国信证券定向资产管理合同

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1、定向资产管理合同国信证券定向资产管理合同编号：委托人：管理人：托管人：中国银行股份有限公司2定向资产管理合同目录一、前言1二、释义2三、声明与承诺3四、当事人及权利义务5五、委托资产10六、投资政策及变更13七、投资主办人的指定与变更15八、数据的传输和接收16九、资金划拨指令的发送、确认和执行17十、交易、清算交收和资金对账19十一、越权交易处理20十二、委托资产的估值与会计核算21十三、文件与票据资产的保管22十四、资产管理业务的费用与税收23十五、信息披露义务26十六、资产管理合同的生效、变更与终止27十七、保密28十八、违约责任29十九、法律适用与争议的处

2、理30二十、其他事项312定向资产管理合同一、前言为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2008]25号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，资产委托人（以下简称“委托人”）、资产管理人（以下简称“管理人”）、资产托管人（以下简称“托管人”）在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合

3、同各方当事人的合法权益。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。43定向资产管理合同二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下

4、列用语应当具有如下含义：1、委托人：2、管理人：3、托管人：中国银行股份有限公司4、本合同：委托人、管理人和托管人签署的《国信证券定向资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。5、委托资产：委托人合法拥有、委托管理人管理并由托管人托管的作为本合同标的的财产。6、托管账户：托管人根据有关规定为委托资产开立的专门用于保管委托资金及清算交收的银行账户。7、定向资产管理专用账户（以下简称“专用账户”）：指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理服务的账户，包括但不限于银行间市场账户等。8、现行法律：指现行有效的中国法律、法规、规章，以及任何有

5、管辖权的政府机关、司法机关、证券交易所规定的强制性规定。9、日：每一自然日。10、工作日：上海、深圳交易所的交易日。43定向资产管理合同三、声明与承诺（一）委托人的声明与保证1、委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形；2、委托人保证以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法。如发生变更，应当及时书面告知管理人及托管人；3、委托人保证委托资产的来源和用途合法；4、委托人签署和履行本合同系其真实意思表示，已经按照其章程或者其它内部管理文件

6、的要求取得合法、有效的授权，且不会违反对其有约束力的任何合同和其他法律文件；委托人已经取得签订和履行本合同所需的一切有关批准、许可、备案或者登记；5、委托人声明已听取了管理人指定的专人对相关业务规则和本合同的讲解，已充分理解本合同，已清楚认知委托资产投资所存在的市场风险、管理风险、流动性风险等其他风险以及所投资品种的风险收益特征，已签署了管理人制作的风险揭示书，并承诺自行承担风险和损失；6、委托人承认，管理人、托管人未对委托资产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是管理人或托管人的保证。7、委托人不是管理人的董事、监事、从业人员及

7、其配偶。（二）管理人的声明与承诺1、管理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产管理业务的资格；2、管理人保证遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益；3、管理人已按照有关规则，了解委托人身份和委托资金来源，指定专人向委托人披露业务资格、讲解有关业务规则和合同内容，提示委托人阅读并签署风险揭示书，并已通过了解委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对委托人的财务状况进行了充分评估；43定向资产管理合同4、管理人保证所提供的资料和信息真实、准确

8、、完整、合