证券公司应当在定向资产管理合同

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划证券公司应当在定向资产管理合同　　一、单项选择题　　证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。　　1.根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的　　。　　A.30%　　B.20%　　C.10%　　D.40%　　证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立

2、情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。　　2.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安

3、保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.证券公司住所地中国证监会派出机构　　二、多项选择题　　3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。　　A.异常交易日常监控机制　　B.公平交易制度　　C.独立核算制　　D.分账管理制　　证券公司应当建立公平交易制度及异

4、常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。　　4.XX年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括。　　A.体现“放松管制、加强监管”政策取向　　B.保持《办法》总体框架不变　　C.贯彻从简原则目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的

5、发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展　　5.截至XX年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配　　套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是。　　A.XX年10月　　B.XX年6月　　C.XX年6月　　D.XX年10月　　XX年初启动修订工作。9月，形成修订思路，征求行业和系统的意见，　　在此基础上，草拟了修订稿。XX年5月，提交证券公司创新发展研讨会讨论，征求与会证券公司和证监局的意见。8月底，

6、通过证监会外网及中国政府法制信息网向全社会公　　开征求了意见。　　13年6月28日通报修订《证券公司客户资产管理业务管理办法》　　XX年10月19日–　　证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则　　6.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托代为推广。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项

7、目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　A.其他机构　　B.商业银行　　C.中国证监会认可的其他机构　　D.其他证券公司第二十八条证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。　　客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的　　客户。　　7.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券公司资产管理业务分为。　　A.定向资产管理业务　　B.集合资产管理业务　　C.专项资

8、产管理业务　　D.特殊资产管理业务　　第十一条证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：　　为单一客户办理定向资产管理业务；　　为多个客户办理集合资产管理业务；　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务。　　三、判断题目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　第二十七条证券公司可以自有资