银行定向资产管理委托投资合同模版-委托给证券公司

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1、XX银行・xx证券定向资产管理合同合同编号:委托人：XX银行股份有限公司管理人：托管人：目录一、前言3二、释义3三、声明与承诺4四、管理方式和管理权限6五、当事人及权利义务6六、委托资产11七、委托资产投资15八、投资主办人的指定与变更16九、划款指令的发送、确认和执行16十、交易及交收清算安排19H-一、越权交易处理20十二、委托资产的估值21十三、委托资产的会计核算24十四、托管人对管理人的投资监督25十五、资产管理业务的费用与税收26十六、信息披露义务29十七、期末资产清算29十八、风险揭示30十九、资产管理合同的生效、变更与终止30二十、保密31二-一、违约责任和

2、免责条款31二十二、争议的处理32二十三、其他事项32附件一：资产运用申请书（样本）35附件二：委托资产起始运作通知书（样本）36附件三：第i期追加委托资产申请书（样本）37附件四：第i期追加委托资产确认书（样本）38附件五：第i期委托资产提取通知书（样本）39附件六：划款指令授权通知40附件七：划款指令41附件八：预留卬鉴样本42附件九：风险揭示书43附件十：账户清单47附件十一：联系人列表48一、前言为规范证券公司定向资产管理业务的运作，明确证券公司定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号

3、，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告［2012J30号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产本金不受损失，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不

4、受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托人委托资产在托管专户内的安全，但不保证委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、委托人：XX银行股份有限公司2、管理人：XX证券股份有限公司3、托管人：4、本定向资产管理计划合同或本合同:《XX银行XX证券定向资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。5、委托资产：委托人所交付的委托资金是其合法管理的财产。6、交易日：上海证券交易所及深圳证券交易所的正常交易日7、工作日：上海证券交易所及深圳证券交易

5、所的正常交易日8、T+lH：TH（交易日）后（不包括TH）的第1个工作日9、投资总收益：委托管理期限内委托资产投资运作获得的各类收入，包括但不限于：投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入10、业绩报酬：管理人向委托资产投资总收益所收取的一定比例的费用11、托管账户：托管人根据有关规定或管理人出具的授权委托书为本资产管理计划开立的专门用于保管木资产管理计划项下资金及清算交收的银行账户。12、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该等不可抗力包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变

6、化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，因电信服务商原因导致托管人资金划付的网络中断、无法使用的情形。13、业绩报酬计提日：指定向计划终止日或超额业绩报酬提取日。三、声明与承诺(-)委托人的声明与承诺1、委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和监管部门有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形；2、委托人承诺以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法。如发生任何实质性变更，委托人应在相关变更发生后两个工作日内

7、书面告知管理人、托管人；3、委托人保证委托资产的来源和用途合法；委托人用筹集的资金参加定向资产管理业务时，应向管理人提供合法筹集资金证明文件；委托人不提供证明文件的，管理人有权拒绝为其办理定向资产管理业务，委托人保证其在本合同项下所作出的委托木身及木定向合同项下的内容不违反委托人与资金提供方签订的任何合同。若因委托人作出的委托及其内容直接或者间接引起委托人与资金提供方发生纠纷或者引起政府监管机构的任何监管措施，均由委托人负责协调解决，与管理人无关。4、委托人签署和履行本合同系其真实意思表示，已经按照其章程或者其它内部管理文件的