案件改发责任追究的思考

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1、.页眉.案件改发责任追究的思考案件改发责任追究的思考案件改发责任追究制，是近几年来人民法院提出的一项司法制度，尤其在法官职业化进程中，通过严格的改发案件责任追究，规范法官执法行为，增强法官责任感，提高执法水平，保障执法公正。但是，由于目前对案件改发责任追究的几个理论问题尚未厘清，以致造成案件改发责任追究对象模糊、范围扩张、手段苛严、程序失范，一定程度上削弱了一审裁判公信力和司法权威性，影响了一审法官尤其基层法官的工作热情，抑制了一审法官的司法创新能力。基于此，本文拟就案件改发责任追究相关问题作些

2、许探讨。一案件改发责任追究，是指上诉案件被依法改判或发回重审，在被确认为错误裁判后，由原审案件承办法官承担的相应责任，其中，最为典型的是错案责任。实际上，实行案件改发责任追究，许多法院早就存在，但作为一项法官责任追究制度则滥觞于80年代末、90年代初，以后逐步在全国法院推开。1997年10月召开的中共十五大，提出了”推进司法改革，从制度上保证司法机关依法独立公正地行使审判权和检察权，建立冤案、错案责任追究制度。”页脚..页眉.1998年，最高法院在总结各级法院施行违法审判责任追究制度经验的基础上

3、，制定下发了《人民法院审判人员违法审判责任追究办法〈试行〉》(以下简称《追究办法》)和《人民法院审判纪律处分办法（试行）》。1999年10月，最高法院颁布了《人民法院五年改革纲要》，随后5年，以”公正与效率”为基本价值取向的当代中国法院改革波澜壮阔，蓬勃展开。改革审判方式，加强制度建设，成为当代中国司法改革进程中的一个最为活跃、效果较为显著的领域，其中，实行案件改发责任追究制度方兴未艾，并成为利用法院内部制度追究法官错误裁判责任的”主渠道”。然而，对案件改发责任是否应当追究，无论是理论界还是实务

4、界至今争论不休。有学者认为”如果把这一制度放到法治社会的大背景下分析，我们将会看到它缺乏发挥作用的制度环境和人文环境，对于法治目标的实现，也是弊大于利，这一举措实在是找错了病因，弄错了药方”也有学者认为，该观点是学者们基于西方国家的法治环境、文化传统提出的，在西方国家不存在法官责任制，更不会有”错案责任的追究制”的法文化传统。不过，即使是反对错案追究制的学者，他们反对的只是片面地以”实体结果错误”为由进行错案追究，而对法官在审判过程的违法甚至犯罪行为，也认为应该予以追究。笔者认为，法官责任追究制

5、是中华法系的独有特征。在我国目前特定的法制环境下，对二审改发后认定是错误裁判的，应当对”错误裁判制造者”进行责任追究。对此，《追究办法》对相关错案追究作了原则的规定。通过对二审案件改发责任追究，对增强审判人员的严肃执法意识和业务素质，保障司法公正，具有积极的作用。但是，由于《追究办法》对错案责任追究规定得比较原则和模糊，尤其是二审改发后错案的界定不明，使得不同的法院对此认识不一，因而在执行中各行其是，影响了其效能的充分发挥。实践中，各法院能够直接依照《追究办法》追究错案责任的微乎其微，这并不是说

6、没有错案，而是尚未达到《追究办法》追究的程度。为此，各地法院纷纷制订案件改发责任追究制，对一审上诉被二审改发并被确认为差错、瑕疵案件的，依照相关规定作出处理。从某种意义上说，现行的案件改发责任追究制度是对《追究办法》中错案责任追究制度的细化，增强其实践的可操作性。有了这个制度，就能够在二审案件改发后，对那些够不上《追究办法》追究”标准”、但确实存在差错、瑕疵的”错误裁判”进行责任追究。页脚..页眉.二然而，通过二审改发渠道确定的”错案”，不论是”错案”的定性、范围，还是”错案”责任的追究、追究程

7、序等都较《追究办法》规定的”错案”有较大的差异性和复杂性，由于没有一套科学规范的案件改发责任追究制度，在实践中责任追究具有很大的不可操作性，各地法院对法官进行改发案件责任追究时，则普遍存在扩大追究范围、层层加码、法外施罚的情况，尤其是将案件改发指标纳入对法院、法官考评机制后，一些责任追究不合法、不公平、不合理，带来一定的负面效应。--以案件改发多少考评法官，容易挫伤一审法官的工作热情。俗话说：法官是刀尖上的舞者。现在基层法官普遍感到办案越来越难，压力越来越大，要求越来越高。除了新类型的案件不断增

8、加，法律关系日益复杂以外，不少法院正在实行的改发案件责任追究制度也是一个重要的原因。由于目前的”错案”主要依据仍然是改发的案件，尽管这些案件也许并不一定全部被认定为”错案”，但其中很大一部分是要作为”错案”来对待的，而且发现的”错案”的主要线索也就是这些案件。为了严格限制改发案件数，不少法院通过岗位目标责任制限制法官办”错案”，如果法官办了”错案”，轻则影响到他当年评先进，重则影响到他的晋升，规定”法官一年内办理两件错案就要待岗”……。页脚..页眉.显然，这种”错案责任追究制”，使得改判、发回重