易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金份额确权登记指引

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1、易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金份额“确权”登记指引易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码：003293)由科瑞证券投资基金(简称“基金科瑞”,基金代码：500056)转型而成。基金科瑞自2017年1月3日终止上市后,原登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构(本基金注册登记机构为易方达基金管理有限公司),基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认和重新登记,方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。上述过程称之为“确权”。一、

2、确权业务受理时间本基金自2017年1月18日起,开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内都可以受理基金确权业务（本基金分红期间暂不办理确权业务）。二、办理确权业务的销售机构参与易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金确权业务的销售机构如下：(一)直销机构易方达基金管理有限公司直销中心(二)非直销销售机构广发证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券股份有限公司

3、、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中原证券股份有限公司。投资者办理确权必须先到上述销售机构

4、网点开立基金交易账号并开通以易方达基金管理有限公司为注册登记机构的开放式基金账户,已办理成功上述易方达开放式基金账户开户手续的投资者无需再办理开户手续。基金管理人将根据情况调整参与确权业务的非直销销售机构,并另行公告。三、确权业务流程确权遵从谨慎原则,如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予办理。1.投资者持以下资料到本基金办理确权业务的销售机构提出确权申请。(1)个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料：①本人有效身份证件原件(必须提供)以及复印件；②填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表

5、；③销售机构要求提供的其他有关材料。(2)机构投资者需提供以下资料：①出示营业执照或注册登记证书副本原件，并提供加盖单位公章的营业执照或注册登记证书副本的复印件；②加盖单位公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)章的基金业务授权委托书原件(必须提供)以及复印件；③被授权人身份证件原件(必须提供)以及复印件；④填妥并加盖单位公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)章的封转开确权业务申请表；⑤销售机构要求提供的其他有关材料。注：投资者须保证提供的以上资料复印件内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整

6、或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。2.参与本基金确权的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先核对确认申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确完整,无涂改,并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。办理确权的销售机构须将投资者的确权申请数据发送至本基金注册登记机构。办理确权的销售机构需保留投资者提供的确权申请资料原件,以备留档核查。3.在收到申请确权的电子数据后,注册登记机构会对投资者提供的确权信息与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司移交的资料进行核对,核对

7、无误后即为其重新登记确认易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金基金份额。4.投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。5.投资者在各销售机构办理确权业务的具体程序,若有其他方面的要求,以各销售机构的说明为准。四、确权申请确认及失败处理1.销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接受了确权申请,申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的确权申请,注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。2.确权申请经注册登

8、记机构登记确认后,投资者可于T+2日起到销售机构网点,或通过易方达基金管理有限公司客服中心进行确权确认情况查询。3.如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误,即为确权失败。在确权失败的情况下,投资者可拨打易方达基金管理有限公司客户服务热线(4008818088)查询确权失败的具体原因和后续处理方法，投资者需重新办理确权业务。五、确权业务规则1.投资者以份额提交申请。