论创业板上市公司高管离职减持行为的法律问题

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1、北京化工大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。衫作者签名：氢坠日期：关于论文使用授权的说明D侈·6。f学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和

2、磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。作者签名：鱼坠日期：扫13．¨导师签名：丝亟捌日期：丝f≥：≤：艺学位论文数据集中图分类号D913学科分类号820．3020论文编号1001020131358密级无学位授予单位代码10010学位授予单位名称北京化工大学作者姓名肖理学号2010001358获学位专业名称民商法学获学位专业代码030105课题来源自选研究方向商法论文题目论创业板上市公司高管离

3、职减持行为的法律问题关键词创业板，高管，离职，减持，董事义务论文答辩日期2013年5月26日+论文类型基础研究：．学位论文评阅及答辩委员会情况姓名职称工作单位学科专长指导教师裴亚洲副教授北京化工大学企业法、房地产法评阅人1姚欢庆副教授中国人民大学民商法学法理学、劳动与社会保评阅人2薛长礼教授北京化工大学障法评阅人3．评阅人4评阅人5和育东副教授北京化工大学知识产权法，侵权法，科答辩委员会主席技法答辩委员1谢永江副教授北京邮电大学经济法答辩委员2张学慧副教授北京化工大学国际法答辩委员3李柯副教授北京化工大学国际法答辩委员4张慧霞副教授

4、北京化工大学知识产权法答辩委员5注：一．论文类型：1．基础研究2．应用研究3．开发研究4．其它二．中图分类号在((中国图书资料分类法》查询。三．学科分类号在中华人民共和国国家标准(GB／T13745-9)Ⅸ学科分类与代码》中查询。四．论文编号由单位代码和年份及学号的后四位组成。摘要论创业板上市公司高管离职减持行为的法律问题2009年酝酿已久的中国二板市场——创业板市场正式在深交所开盘。我国创业板市场也才刚刚起步，并且创业板市场运行机制过程中存在着不少问题，现行的法律法规对创业板市场的规制存在不少漏洞。本文论述的主要问题是在2010、

5、2011年持股解禁高管离职大量获利套现纷纷离场现象。随着创业板的解禁，高管减持个人股份的情况愈演愈烈。创业板出现的目的本就是为了高科技、高成长的小公司融资，而现在公司的高管人员不断获利套现的行为反而对公司的发展起到抑制的作用。投资人面对高管单薄的离职理由，面对高管减持情况的加剧心中疑惑手中持有的创业板股票还有没有投资的价值。所以本文将从现实数据来说明这现象的同时重点论述分析造成此现象的背后的法律法规漏洞以及制度缺陷，并提出完善的建议及思路。关键词：创业板，高管，离职，减持，董事义务THEEQUITYCASHSTUDIESOFGEML

6、ISTEDCOMPANIESEXECUTIVESTOCKOWNERSHIPLIFTEDABSTRACTIn2009，thebrewingsecondboard一一GEMmarketisopenquotationofficially．WiththestartingofGEMmarket，therearemanylegalflawswhichbringtothecurrent’opermionmechanismarefacedwith．OnthediscussionofdeparturesofchiefexecutivesinChina

7、’Slistedenterpriseswhichcausedbylargebenefitsofequityunderweightin2010and2011isproposedinthisstudy．Therapidlyincreasingof‘beneficialunderweightingbychiefexecutivesisnotonlynoboosting，butalsooppositetotheoriginalproposeofGEMmarketthatrisingcapitalforhigh—tech，highgrowth

8、enterprises．Facewiththeirresponsibledeparturesofexecutivesandintensiveunderweighting，investorsaredubioustotheuncertai