环境规制与技术变迁——引致创新假说及其检验

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1、密级：公开硕士学位论文中图分类号：C939环境规制与技术变迁—引致创新假说及其检验学位类型：学术型学位学科（专业学位类别）：工商管理作者姓名：王小艳导师姓名及职称：曹休宁教授实践导师姓名及职称：学院名称：商学院论文提交日期：2013年6月2日环境规制与技术变迁—引致创新假说及其检验学位类型：学术型学位学科（专业学位类别）：工商管理作者姓名：王小艳作者学号：10011503021导师姓名及职称：曹休宁教授实践导师姓名及职称：学院名称：商学院论文提交日期：2013年6月2日学位授予单位：湖南科技大学EnvironmentalRegulationandTe

2、chnologicalChange:InducedinnovationhypothesisanditsEmpiricaltestTypeofDegreeAcademicDegreeDiscipline(TypeofProfessionalDegree)BusinessanagementCandidateWangXiaoyanStudentNumber10011503021SupervisorandProfessionalTitleCaoXiuningProfessorPracticeMentorandProfessionalTitleSchoolBu

3、sinessSchoolDateJune2,2013UniversityHunanUniversityofScienceandTechnology学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家

4、有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日摘要日益严峻的环境问题已经严重阻碍了中国经济社会的可持续发展与人类自身的生存质量。解决环境问题的根本出路在于环境技术产品和环境服务的充足供给，而环境技术产品和环境服务的充足供给关键在于环境技术的吸收、扩散与创新。环境技术吸收激励与环境政策工具选择之间存在匹配和协同效应。本文第三章研究表明，基于

5、市场交易价格改变的排污交易许可政策的技术吸收激励效应最强，执行成本相对最小；环境污染税和减排津贴工具的政策效应虽然也不依赖于企业对于环境规制合约的遵从情况和环境规制者的监控努力，但难以避免企业税收逃避和骗取津贴等逆向选择行为，从而造成社会净福利的损失；排污标准政策工具的激励效应需要环境规制者的监控努力协同，且应实行差异化的排污水平。环境规制影响企业技术吸收的作用机制发挥与一国市场发育程度和企业自身特性密切关联。本文第四章通过构建数理模型分析发现环境规制对企业技术吸收的影响一般会表现为倒U型路径。运用地区面板数据模型实证检验得知中国严厉的环境规制对企业

6、的环境技术吸收还没有产生很显著的激励效应，中国环境规制严厉性还有较大的上升空间；企业所属的产权特征、行业特征与地区特征对环境规制的作用机制发挥具有异质性的路径影响，并在此基础上提出了政策建议。解决环境问题的根本出路在于环境技术创新与扩散。环境技术创新和扩散具有外溢性，因此，从微观层次政府必须制定合理的技术战略激励企业进行环境技术吸收和创新，从宏观层次政府必须加强国际协调，探索有效的环境技术创新与扩散机制。开放式创新有利于环境技术的联合创新和国际扩散。但技术创新与扩散的环境效应等几个方面还待进一步研究。关键词：环境规制；技术吸收；引致创新；激励匹配iA

7、bstractEnvironmentalissuescanaffectthesustainabledevelopmentofhumanbeings.Thebasicwaytosolveenvironmentalproblemsliesintheenvironmentaltechnologyinnovationanddiffusion.Thereisamatchandcoordinationeffectbetweenenvironmentaltechnologyabsorptionincentivesandpolicytoolchoice.Techno

8、logyabsorptionincentiveseffectoftheemissionstradingpri