基于环境政策规制绩效波特假说验证

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1、基于环境政策规制绩效波特假说验证摘要：波特假说认为环境规制给产业造成的负担能够通过技术创新加以弥补从而提高产业绩效。为验证波特假说的存在性，笔者采用2002年〜2008年江西省重点调查行业面板数据，考察环境政策规制的产业竞争能力、创新能力和环保能力绩效。实证表明，市场型污染排放征税政策满足波特假说，而行政命令型环境治理建设项目“三同时”政策不满足波特假说；污染排放征税关于产品销售率、流动资产周转率、专利批准量的弹性分别为1.33、0.26、0.97,关于废水、废气、SO2、烟尘排放强度的弹性分别为T.47、-1.21、-1.37、-2.96,关于电力、柴油、总能源消耗强度的弹性分别为-1・2

2、6、-].58、-1.93o关键词：环境政策；规制绩效；波特假说；重点调查产业基金项目：国家自然科学基金项目（71063006）；国家软科学项目（2012GXS4D089）；“赣鄱555工程”领军人才培养计划项目（赣组字[2011]64号）；2011大学生创新创业训练计划项目N020111042135）。作者简介：万建香（1973-），女，江西南昌人，博士，江西财经大学信息管理学院副教授，主要从事环境经济学研究。中图分类号:F062.2文献标识码:A文章编号:1006-1096(2013)01-0115-05收稿日期：2011-07-24引言自20世纪80年代以来，大量文献关注政府环境规制对

3、企业竞争力的微观影响，并形成了传统观点、波特假说、不确定性假说三种观点。传统观点认为，环境规制的执行以提高生产成本或对盈利性、生产性投资的挤出为前提，从而必然降低产业绩效。Brock等(2005)就认为严格的环境规制使企业承受额外的规制成本，阻碍了产业生产能力和创新能力的提高。传统假说受到波特假说的严峻挑战。波特假说认为，环境规制给产业造成的负担可以通过技术创新途径加以弥补从而提高产业绩效(Porteretal,1995)O庞瑞芝等(2011)运用中国1998年〜2008年省际面板数据评估了转型期间我国新型工业化的增长绩效，最终支持了波特假说。王国印等(2011a)关于我国中东部面板数据的实

4、证表明，波特假说在较落后的中部地区得不到支持，而在较发达的东部地区则可以。何洁(2010)利用中国29个省份1993年〜2001年工业S02的排放数据来估计模型，对波特假说再次进行了验证。赵红(2008)运用1996年〜2004年中国产业数据，再次验证了波特假说。不确定性假说认为，环境规制对产业绩效的影响可正可负，具有不确定性。环境规制强度、政策工具特点、产业和市场结构都影响环境规制的产业绩效，各自表现为成本负效应或创新正效应，两者的强弱决定环境规制的最终绩效。王国印等（2011b）运用我国东中部地区面板的实证表明，较发达的东部地区的情况支持波特假说，而较落后的中部地区则不支持。陈艳莹等（2

5、009）研究发现只有当环境管制引致技术创新节省的成本大于污染控制增加的成本时，波特假说才成立。单雪芹等（2009）从构筑国家竞争优势时加强环境保护的必要性出发，分析了波特假说的不确定性问题。上述研究大多假定一旦形成引致创新，就能提升产业竞争、获利能力，而实际上两者之间存在一定差距，至少存在时间滞后，其合理性、实用性有待验证（赵红，2007）；其二，三种假说以波特假说最受推崇，同时也饱受争议。因此,本文专门针对波特假说存在性问题，运用江西省24个重点调查企业①2002年〜2009年的面板数据，设定产业竞争能力、创新能力、环保能力为被解释变量，重新验证波特假说的存在性，验证其是否适合江西省的经济

6、实际。文章第二部分为变量选择和数据描述；第三部分为模型估计、经济意义解释及绩效弹性分析；第四部分为结论。一、变量选择与数据描述本文旨在基于环境政策能否取得经济发展与环境保护的双赢绩效来验证波特假说，因此以环境政策的经济绩效、环境绩效为被解释变量，以环境政策为解释变量展开研究。1.变量选择