环境规制、引致rd与全要素生产率

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1、环境规制、引致RD与全要素生产率（重庆大学a.经济与工商管理学院;b.公共管理学院，重庆400044）中国4/vie　　摘要：　　采用2000-2011中国省级单位面板数据，分析了环境规制对技术创新、由环境规制引致的技术创新对全要素生产率及环境规制对全要素生产率的影响。结果显示：环境规制提升了中国技术创新水平，“波特假说”在中国成立。较之“废气”、“固废”，工业“废水”治理投资对中国技术创新推动最大;较之由环境规制直接引致的RD投入对全要素生产率的影响，由非环境规制引致的RD对全要素生产率的影响更大;滞后两期的环境规制对全要素生产率的推动作用小于滞后一期，“波特假说”在中国具有时间约束

2、性。　　关键词：环境规制;引致RD;全要素生产率;“波特假说”　　中图分类号：F205文献标志码：A：　　10085831（2015）05002312　　一、研究背景与问题　　污染被认为是负外部性的公共产物。如果没有政策干预，经济发展通常会过度产生污染物。降低污染物排放通常使用两个方法：一是通过严格的环境规制进行直接干预;二是通过市场运作，如征收排放费和发放污染许可证间接干预。但是，有学者认为，严格的环境规制虽然可以迅速降低污染，但是也会增加生产成本，对产出和生产率等带来不利影响而阻碍其国际竞争力的提升，即“污染避难所假说”＼[1-2＼]。然而另一些学者则认为严格的环境规制将促使本国产

3、业率先发展与环境更兼容的创新技术并革新生产工艺等，达到环境清洁和竞争力提高的双赢，即“波特假说”＼[3-5＼]，①。已有文献多从以下两个角度检验此观点：（1）环境规制对技术创新的影响，如Brunneimer和Cohen＼[6＼]，Devries和anagi等＼[5＼]。Hamamoto＼[9＼]则将环境规制、技术创新和全要素生产率联系起来分析。　　然而，环境规制究竟是促进还是阻碍了技术创新和全要素生产率，学术界至今尚未达成共识。那么，中国的现状是支持“波特假说”还是倾向于“污染避难所假说”呢？观察图1所示的1994-2011年中国环境规制强度变动（PAF和PACE）、中国RD投入占GD

4、P的比重变化（RD占比）、中国全要素生产率变动（TFP），可以清晰发现：中国环境规制强度变动、中国RD投入的GDP占比变动和中国全要素生产率变动趋势总体一致。那么它们之间是否存在统计意义上的正相关关系呢？改革开放以来，中国加速实现的工业化和城市化伴随着较低的自然资源利用率、持续下降的环境质量以及日益明显的环境健康损失，令本就先天不足、后天失调的生态环境更加严峻。从污染物排放看，中国单位GDP污染排放是发达国家平均水平的10倍以上，预计到2015年，中国CO2排放量将达到世界总排放量的20%，成为世界排名第一的温室气体排放大国，污染问题非常严峻。从世界环境绩效（EPI）排名看，2012年

5、中国在所有163个国家和地区中位列第116位，环保现状不容乐观。再对比各国环境规制强度，国际地球科学信息中心网（CIESIN）显示，中国的环境监管指标强度在参评的146个国家和地区中位列115位，环境规制强度严重不够。不过幸运的是，中国政府充分认识到节能减排已刻不容缓，并提出了“科学发展观”及“和谐社会”理念，实践可持续发展之路。那么怎样才是适宜的环境规制强度，又如何使用好环境规制政策呢？环境规制工具能成为促进技术创新的催化剂么？由环境规制促进的技术创新能力和全要素生产率是什么关系？增强中国产业绿色核心竞争力的路径在哪里？找到解决这些问题的答案在积极探索可持续低碳经济发展模式的中国显得

6、尤为迫切。因此，本文深入探讨中国环境规制、技术创新与全要素生产率之间的关系，以期能够为中国在今后经济发展过程中实现节能减排，提升技术创新能力，达到环境保护与经济发展的双赢提供一定的参考依据和思路。　　图11994-2011年中国环境规制强度变动、RD投入的GDP占比变动和全要素生产率变动　　二、文献综述　　就环境规制和技术创新的关系，国外学术界存在两种观点。一种认为环境规制对技术创新影响具有“波特假说”的正相关效应，如Brunnermeier和Cohen＼[6＼]运用美国146个制造业1983-1992年的面板数据，实证分析了环境规制与技术创新之间的关系。结果显示，污染治理成本的增加与

7、环境专利间存在较小但统计显著的正相关关系。Hamamoto＼[9＼]对日本1960-1970年的数据进行实证分析，发现环境规制对日本RD活动有显著正向推动作用。Arimura＼[10＼]，Lanoie等＼[11＼]采用7个OECD国家（即加拿大、法国、匈牙利、德国、日本、挪威、美国）企业层面数据，实证发现高强度环境规制促进了企业技术创新。而另一种观点认为环境规制对技术创新影响不具有正相关效应，如Nakano＼[12＼]通过对日本纸浆和造纸工业企