深圳创业板上市公司治理状况实证研究

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1、分类号密级UDC硕士学位论文深圳创业板上市公司治理状况实证研究学位申请人：李晓玲学科专业：技术经济及管理指导教师：田野教授二○一三年五月ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofMasterofManagementEmpiricalAnalysisofCorporateGovernanceBasedonShenzhenGEMListedCompaniesGraduateStudent:LiXiaolingMajor:TechnologyEconomyandManagementSupervi

2、sor:Prof.TianYeChinaThreeGorgesUniversityYichang,443002,P.R.ChinaMay,2013三峡大学硕士学位论文三峡大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明，本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。学位论文作者签名：日期：I三峡大学硕士学位论文内容摘要公司治理是国内外管理、经济、法律等学术界和实业界共同关注、研究的一个世界性课题。

3、随着首批28家上市公司的成功运作，深圳创业板市场终于在2009年10月23日开板。创业板市场是一个与主板市场并行的融资市场，不同于主板市场上市的高门槛，大多为国有大中型企业，创业板市场上的上市公司主要定位为那些规模较小，历史较短但增长潜力巨大、盈利前景好的新兴公司。对这些不够资格在主板上市的中小企业来说，在创业板上市是其进行社会融资的一个便捷的途径。深圳创业板上市公司具有以身俱来的民族经济发展中的“家族制”等问题，绝大多数上市公司为家族企业。由于创业板开板时间短，上市要求低，公司治理的各项制度尚不健全，公司治理存在着很大的缺陷。所以我们有必要对创业板上市公司的治理状况这一问题加以研究，以便能

4、否找出改善公司治理状况的合理化建议。本文综合分析了国内外有关公司治理状况及公司治理评价体系的研究，对深圳创业板市场进行行业、地区、市盈率、股权结构及实际控制人状况的描述性分析，发现创业板上市公司主要集中在经济发达的地区，从行业上看主要集中在制造业中，创业板上市公司中仍旧存在着“一股独大”和“家族制”的问题。本文选取6类18级指标对创业板上市公司治理状况进行实证分析，发现影响创业板上市公司治理状况主要集中在董事会、经理层和监事会治理这三个方面。进而从股权结构、董事会、经理层和监事会这四个方面提出改善公司治理的建议。关键词：公司治理上市公司创业板II三峡大学硕士学位论文AbstractCorpo

5、rategovernanceisaworldwideissueofcommonattentionandresearchofmanagement,economy,lawandacademiaandindustryintheworld.Asthefirstbatchof28listedcompanies,theGEMissuccessfullaunchedinShenzhenonOctober23,2009.TheGEMisaparallelfinancingmarketwithmainmarket,it’sdifferentwiththemotherboardmarket,ithashight

6、hreshold,andmostlystate-ownedlargeandmedium-sizedenterprises.ThelistedcompaniesontheGEMmarketisemergingcompaniesofsmaller,thehistoryisshortbutthehugepotentialforgrowthandgoodprospects.Thesmallandmedium-sizedenterprisesoflackofqualificationswhichlistedonthemainboard,theGEMisthesocialaconvenientwayfo

7、rfinancing.ShenzhenGEMlistedcompanyhasintuitiontothe"family"inthenationaleconomicdevelopment,thevastmajorityoflistedcompaniesarethefamilybusiness.DuetotheGEMboardopenisshort,lowlistingrequirements,thecorpor