浦发银行长沙分行内部控制系统改进研究

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1、学校代号：学号：密级：10532M07140071湖南大学工商管理硕士学位论文浦发银行长沙分行内部控制系统改进研究昱娅姓名盈驱塑；熊正堡教援埴羞望焦!王直鳘理堂院童些各鏊!三直笪堡亟±!丛旦△2途窒逞童旦期；2Q!三生!!旦2窆目迨窒簦鳢旦塑；2Q13生12旦31旦筌趱委虽金圭廑!喧建良熬攮StudyonimprovementofShanghaiPudongDevelopmentBankChangshaBranchoftheInternalControlSystemPENGZhigangB．M(HunanUniversity)1

2、996AthesissubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsforthedegreeofMasterofBusinessAdministration(MBA)EnterpriseManagementintheGraduateschoolofHunanUniversitySupervisorProfessorXIONGzhengdeNov,20130IIIIlUlIIIIIIIIIInllllIIIIY2523526湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导

3、师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：矿、')年l～月弋日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制

4、手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密口，在年解密后适用本授权书。2、不保密口。(请在以上相应方框内打“~／”)作者签名导师签名^1掣1、、t，，t，小●年年O勺矿杪期期浦发银行长沙分行内部控制系统改进研究摘要随着我国改革开放不断深入，我国的商业银行也得到了迅速发展，银行的业务发展日趋成熟，从而带动和促进了国民经济的快速增长和迅速崛起，但目前我国商业银行的竞争力和金融监管能力还不强，内部的、潜在的风险比较大。如何通过有效的银行内部控制，有效防范、控制和化解风险，保障银行体系的稳定和安全，是一个需要深入研究的重大课题。本

5、文针对浦发银行长沙分行内部控制系统体系化程度不高，风险管理技能缺乏，日常业务操作风险管理粗放，关键环节存在管理漏洞等现象，针对性地提出了浦发银行长沙分行内部控制系统改进优化方案设计。方案设计从浦发银行长沙分行全面风险体系的剖析出发，对内部控制纵向的公司治理、组织架构和横向的岗位职责划分、风险管理机制、内控文化建设进行了阐述，有效解决内部控制各要素的功能发挥。为了确保其内部控制系统改进优化后的顺利实施，本研究还从组织结构、体制机制、人员规范、流程理顺、业务经营设计等方面提出了相关实施策略措施和保障，为全面风险管理进一步拓宽了思路。

6、本研究期望通过对浦发银行长沙分行内部控制系统进行改进优化的研究，能强化浦发银行长沙分行的内控制度基础管理，推进风险管理制度完善，逐步树立全面的风险防控意识，实现浦发银行长沙分行风险管理体系化、精细化，确保浦发银行长沙分行业务健康、持续、稳定的发展，并对我国银行业乃至企事业单位内部控制系统的研究和实践起到一定的借鉴作用。关键词：浦发银行长沙分行；内部控制系统；风险管理II工商管理硕士学位论文AbstractWiththedeepeningofreformandopening-upinChina，thedomesticcommerc

7、ialbankshasalsobeendevelopingrapidly．Thebusinessinbankshasbeengraduallymovingtowardamaturestage，thusdrivingandpromotingthedevelopmentofthenationaleconomytogrowupquickly．However，thecommercialbanksinChinaarelesscompetitiveandthefinancialsupervisionisincompleteatpresent

8、．Theinternalandpotentialrisksarerelativelylarge．Therefore，howtoestablishtheinternalcontrolsystemtopreventanddefuseriskseffectively，