民营上市公司内部治理结构研究

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1、分类号学号M201073584学校代码10487密级硕士学位论文民营上市公司内部治理结构研究学位申请人：胡佩宏学科专业：工商管理指导教师：杨超教授答辩日期：2013.10.17万方数据AThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofMBAAResearchontheInternalGovernancestructureofChinaListedCompanyCandidate：HuPeihongMajor：BusinessAdministrationSupervisor：Pr

2、of.YangChaoHuazhongUniversityofScienceandTechnologyWuhan,Hubei430074,P.R.China万方数据October,2013独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学

3、位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日万方数据华中科技大学硕士学位论文摘要股权结构决定着上市公司内部的权力配置，同时也是内部治理结构的根本｡理论研究显示我国民营上市公司股权结构存在着诸多问题，大股东对董事会和管理层的控制度也较高｡股权高度

4、集中于大股东，形成“一股独大”的结构；董事会经营决策的独立性和科学性受到严重干扰；家族企业在待机传承会使企业的发展前景面临高度的不确定性；由于股权高度集中于某个人，其他股东制衡能力较弱，民营上市公司的大股东常利用关联交易､关联担保､资金占用等方式转移上市公司的利润和资产，侵占上市公司和小股东利益｡本文理论部分的主要结论也通过国美控制权之争得到有效验证｡本文试图通过对民营上市公司的内部治理结构进行深入研究，以股东､董事会和经理层之间的制衡关系分析为论述重点，在分析我国民营上市公司的内部治理现状及存在的问题后，通过对国美控制权之争的案例分析证实本文的理论研究的主要

5、结论｡并根据理论研究和案例分析的结果提出在我国民营上市公司内部建立高效治理结构的路径和方法，以期为从内部治理结构方面改善我国上市公司治理提供有价值的参考｡关键词：民营上市公司内部治理结构公司治理股权结构I万方数据华中科技大学硕士学位论文AbstractTheoreticalresearchrevealsthatoptimizingtheownershipstructureistherootofbuildefficientinternalgovernancestructureinCPLC.stockrightshighlycentralizetosubstant

6、ialstockholderandformthesingle-largeshareholder.thescientificandindependentdecisioncannotbemadebytheboardofdirectorsandmanagersduetothechairmanofthedirectorboardisalsoCEO,andimportantdutiesheldbythefamilymemberofsubstantialshareholder.ThesubstantialshareholderofCPLCtransfersprofitby

7、related-partytransactionandguarantee,andoccupationoffundsbecausestockequityishighlycentralizedtohim.ThemainconclusionsareprovedbythecaseanalysisofCompetitiononControlRightofGOME.ByanalogizingtheinternalgovernancestructureofChineseprivatelistedcompanies(CPLC),thisarticletriestodiscus

8、stherelationshipamo