控制权争夺、利益输送与投资者保护——基于雷士照明的案例分析

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1、分类号UDC10126—31103253密级编号研究生：赵强指导教师：苤菹专业：金盐亟±2013年5月原创性声明本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得囱墓直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：毖指导教师签名：日在学期间研究成果使用承诺书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机

2、构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意；若用于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。学位论文作者签名：磁指导教师签名：日期：摘要近年来国内上市公司控制权争夺现象已并不少见，雷士照明作为国内最大的家用照明企业，其控制权争夺事件再一次引起国内学者的广泛关注。论文以控制权争夺作为切入点，探究控制权争夺背后的动因，论文采用规范研究与案例相结合

3、的方法，探讨了基于我国资本市场上目前的法律环境背景下大股东能以其特殊的控股地位左右上市公司经营政策，充分运用关联交易等手段侵占上市公司的利益，严重损害了中小股东利益行为。结合雷士照明控制权争夺的背景，论文梳理了该公司历年往来的关联交易，推断出利益输送的可能性，探析控制权争夺背后的动因与后果，提出了上市公司有效保护投资者利益的建议及监管方面的要求。关键词：控制权争夺，利益输送，投资者利益保护Abstract1nrecentyearscompetitionforcontmlofthephenomenonamongDomestic11Stedcomp锄es1snotuIlcommon．A

4、sthelargestdomesticlightingemeIprises，thecontroloftheNVCcompetitionhaSattractedwideattention蠡Dmscholars．Controlcomestsasastartingp0Intweexplore吐lereaSonsbehindcontrolcontests．Int11isp印er，weusethemethodofcombi血gnomativeresearCha11dcase，Basedontheback铲oulldoft11ecu玎entlegalenViro衄entofChilla．sca

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7、础ght，Tunneling，InVestorProtectionII目录第一章绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．j．．11．1研究背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11．2相关概念界定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21．2．1控制权及控制权争夺⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21．2．2利益输送⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．31．3研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．31．4研究内容和方法⋯．，⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．41．4．1研究内容