郑州开展廉洁从业风险防控工作的指导意见

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1、郑州市开展廉洁从业风险防控工作的指导意见为促进国有企业、事业单位党员干部正确履行职责，规范权力运行，防范控制廉洁和管理风险，根据《中共郑州市委办公厅郑州市人民政府办公厅印发〈关于全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的意见〉的通知》（郑办〔2012〕7号）精神，现就我市国有企业、事业单位开展廉洁从业风险防控工作（以下简称风险防控）制定如下指导意见。一、总体目标和指导思想风险防控是针对国有企业、事业单位可能出现的廉洁和管理风险因素，查找岗位、部门和单位可能发生贪污、贿赂、玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权等违纪违法行为的风

2、险点，依据确定的风险等级，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托预警、防控、考核、修正的循环管理机制，对廉洁风险和管理风险实施预防控制,预防和减少违纪违法行为的发生。开展风险防控要以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，以预防为主，以监督为重，以保护为本，结合国有企业、事业单位反腐倡廉工作特点，注重发挥教育、制度、监督、创新综合效用，通过构建权责清晰、流程规范、内控健全、防控有效的权力运行机制，防范控制廉洁和管理风险，不断推进国有企业、事业单位反腐倡廉建设取得新的进展。二、防控内容和实施范围—8—

3、风险防控主要针对国有企业、事业单位工作人员在履行职责和行使职权过程中违背廉洁性、公正性、勤勉性所导致的廉洁风险和管理风险。廉洁风险指防控对象在行使职权过程中发生贪污、贿赂等不廉洁行为的可能性。管理风险指防控对象在党的建设、生产运营、工程建设、资金运营、资产处置、物资采购、法律事务、人力资源、质量安全、环境保护等管理事务中不履行或不正确履行职责造成人员伤亡、财产损失和不良社会影响的可能性。风险防控的实施范围包括国有及国有控股企业、从事生产经营活动和从事公益服务的事业单位及负有管理职责的人员（承担行政职能的事业单位参照郑

4、州市廉政风险防控的规定执行），重点是资金密集、项目密集以及与人民群众密切相关的公共服务单位，掌握项目安排、资金管理、资源调配和组织人事权的部门，各级领导人员以及关键岗位的管理人员。三、工作原则（一）坚持围绕中心，服务发展。把加强风险防控与推动国有企业、事业单位科学发展、促进社会和谐结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现风险防控与各项工作相互促进，协调发展。（二）坚持突出重点，把握关键。把管人、管财、管物和与人民群众密切相关的公共服务重点岗位尤其各级领导人员岗位作为风险防控的重点，—8—紧紧围绕公共权力运行风险集中

5、的重点领域、重要岗位和关键环节建立完善制约和监督机制。（三）坚持行业主管、分类推进。行业主管部门要针对不同行业、不同单位、不同岗位的特点，合理确定工作任务，分类指导，分步实施，有序推进。（四）坚持发展提升，开拓创新。尊重基层和群众的首创精神，鼓励和引导基层的改革创新，积极探索加强风险防控的新途径、新办法，不断创新从源头预防腐败和失职渎职的新思路、新举措。四、主要任务（一）厘清职权，规范工作流程。按照职权清晰、权责一致的要求，对单位、部门和岗位涉及的职权（职责）事项进行分项梳理，逐项审核确定职权（职责）事项的类别、行使

6、依据和责任主体，摸清职权（职责）底数，编制单位、部门和岗位职权（职责）目录，明确职权（职责）名称、内容、行使主体和依据。要以建立健全内部控制规范为重点规范权力运行流程，对办理主体、依据、程序、期限、监督渠道等事项进行规范。与人民群众密切相关的公共服务单位要编制办理事项流程图，公开办事程序，明确办理主体、依据、程序、时限和监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料等。（二）查找风险，确定风险等级。根据单位职能、部门和岗位职责以及工作流程，按照分级分工负责的原则，采取自上而下与自下而上相结合的方式，—8—通过自己查找、群众评

7、议、集体研究、组织审定、专家评审等多种形式，全面排查廉洁和管理风险，并根据风险发生后被追究的严厉程度、风险失控的危害程度以及风险发生的可能程度等因素，按照高、中、低三个等级对岗位、部门和单位存在的风险进行评估。（三）健全规则，优化权力结构。要建立健全权力运行程序规定，对权力进行科学分解和配置，探索完善分权、控权的有效办法，在治理结构、机构设置、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾办事效率。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人

8、的决策权限、决策内容及决策程序，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施。在政府投资项目、公共资源交易、国有资金管理使用等重点领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。要强化授权审批控制，结合单位特点编制授权审批的权限指引，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。各级管理人员应当在授权范围内行使