物资领域廉洁从业风险防控手册

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1、物资管理第一节总流程图43第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表1．编制采购申请（1）流程图43（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表编制采购申请流程关键环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控主体问责追究编制采购申请需求部门提交采购申请单需求部门采购计划负责人1.虚报采购计划，造成物资严重积压、浪费。●●●(1)严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制年度、季度、月度物资采购计划。(2)严格审批制度。(3)建立物资管理信息公开制度。通过物资管理信息系统，实现物资采购招标、价格、厂家、到货日期和库存等信息资源共享，公开透明，接受群众监督。(

2、4)建立物资监督保障体系。定期对物资管理工作进行检查考核，并进行责任追究。(5)公司组织开展物资采购审计，重点关注采购计划程序是否失控、采购计划依据是否适当、采购计划分解是否到位、采购计划执行是否彻底、采购计划与其他计划是否协调等。物资需求部门、工程计划部、工程物资部、财务产权部、监察审计部门按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。检查库存工程物资部门人员2.虚报采购申请，造成物资严重积压、浪费、变质、失效。●●●工程物资部、工程计划部、监察审计按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。432

3、．申请采购方式（1）流程图43采购方式的选择43（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表申请采购方式流程关键环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控主体问责追究申请采购方式提出采购方式申请工程物资部部门1.为规避招标，私下将招标项目总额拆分到规定招标的限额以下，利用掌握的物资采购权力谋取不正当利益。●●●(1)根据物资采购管理办法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购的具体范围和规模标准。(2)纪检监察、审计等监督部门对采购方式选择情况进行审核。(3)利用国电集团的电子商务平台开展网上采购招标，网上竞价、比价采购。(4)加强计划管理，避免采用“急采”方法采购常规物资

4、。工程物资部、监察审计部、按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。2.故意违反国家和公司有关招投标规定，应招标的项目不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定“关系”中标，从中谋取不正当利益。●●●按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。3.利用工作便利，指定唯一供应商或特定型号，选择与其有利益关系的产品，为特定关系人谋取利益。●●●按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。433．组织采购（1）公开招标/邀请招标流程

5、图43（2）询价流程图43（3）竞争性谈判流程图适用范围：（一）招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。43（4）单一来源采购流程图适用范围：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。43（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表组织采购流程关键环节责任主体廉洁从业风险

6、点风险等级防控措施防控主体问责追究公开招标/邀请招标制定招标工作方案公司招委会和工程物资部部门1.为规避招标，将招标物资总额拆分到国家和公司规定招标的限额以下，利用物资采购权力，从中谋取利益。●●●(1)公司招标招委会对物资采购进行检查和监督。(2)物资采购要根据招标管理办法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购的具体范围和规模标准。(3)工程物资部负责向纪检监察部门、审计部门汇报招标项目和情况。(4)纪检监察部门做好监督审计工作。公司招委会、工程物资部、监察审计部门按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。2

7、.故意违反国家和公司有关招投标规定，应招标的设备、材料等不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定“关系”单位中标，从中谋取利益。●●●43公开招标/邀请招标编制（评审）招标文件工程物资部门1.针对特定人提高或降低评标指标；对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间竞争。●●●(1)按照物资采购招标范本要求并结合实际编制招标文件。(2)公司相关职能部门参与招标文件审查。(3)审计部门重点对