我国股指期货市场监管法律问题研究

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1、分类号旦里垒三昼：ZUDC法律硕士学位论文我国股指期货市场监管法律问题研究学科专业法徨亟±≤法堂≥指导教师壶圭生论文答辩日期2Q!三生§旦2三旦学位授予日期丛丝：厶：丝答辩委员会主席湿世扬广西大学学位论文原创性和使用授权声明I刚删本人声明所呈交的论文，是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得广西大学或其它单位的学位而使用过的材料。与我一同工作的同事对本论文的研究工作所做的贡献均已在论文中作了明确说明。本人

2、在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属广西大学。本人授权广西大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权保存并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。本学位论文属于：口保密，在年解密后适用授权。?济保密。(请在以上相应方框内打“√”．)论文作者签名：训移指导教师签名：章7厶中作者联系电话：虺2，牛77铲卵r7日期：加侈、舌·≥笋日期：≥---t弓．二。f’电子邮箱

3、：7衅‘7巧7伊钟．∽我国股指期货市场监管法律问题研究摘要2010年4月16日沪深300指数期货合约在中国金融期货交易所获批上市，标志着我国在金融期货创新上迈出了重要的一步。随着我国金融市场的日益成熟，如何引导股指期货这一新兴期货健康发展己经引起政府部门及民众的广泛关注。如何在其发展中汲取教训，兴利除弊，发挥股指期货作为股指期货的积极作用，对其进行有效的监管己成为金融市场稳定可持续发展需要着重解决的问题。我国股指期货市场还不甚成熟，还有很多监管漏洞和问题。为防范金融创新可能带来的风险我国有必要借鉴和吸取国际市场中有关股指期

4、货发展的经验教训，提高我国金融投资者风险管理意识，完善有关监管法规。本文从法学角度出发，结合经济学相关知识，。首先探讨股指期货的内涵、法律性质及特征，然后结合中国股指期货市场的特点分析强化我国股指期货市场监管的必要性。针对我国对股指期货交易法律监管的现状和存在的不足，合理借鉴发达国家对股指期货产品交易在监管和立法上的经验。希望能进一步完善股指期货法律监管制度，以促进我国股指期货市场更为健康、有效地发展。关键词：股指期货自律监管监管体制STUDYONLEGALRESEARCHONTHESUPERVISIONANDMANAGE

5、MENTOFSTOCKlNDEXFUTURESABSTRACTStockindexfutureslaunchedofficiallyinChinainApril16，2010．AllofthismarkedtheChinesefinancialfuturesmarketconstructionmadethecrucialstep．AsChina’Sfinancialmarketshasbecomemoreandmoreripe，howtoguidestockindexfutureshealthydevelopmenthas

6、causedwidespreadconcerningovemment’Sdepartmentsandthegeneralpublic．Howtolearnalessonfromitsdevelopment，letstockindexfuturesplayanactiverole，exertingtheirpositiveeffective．Howtosupervisionthismarketeffectivelyhasbecomethekeytokeepthemarketdevelopsteadilyandsustaina

7、ble．China’Sstockindexfuturesmarketwerenotyetmature，therearemanyloopholesandproblems．ItisnecessaryforUStolearnfromotherhi曲lydevelopedcountriestoagainstthepotentialriskoffinancialinnovmion．Improvingourfinancialinvestorawarenessofriskmanagement，improverelatedregulmio

8、ns．Thepaperdiscusstheproblemfromtheperspectiveoflaw,combinedwiththeknowledgeofeconomics，firsttoexplorethemeaningofthestockindexfutures，thelegalnaturesan