环境不确定性、动态能力对后发企业技术赶超的影响机制研究.pdf

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1、环境不确定性、动态能力对后发企业技术赶超的影响机制研究论文作者：高菲学号：20110320055培养学院：国际商学院专业名称：企业管理指导教师：王玉荣教授2016年5月万方数据TheEffectofEnvironmentalUncertaintyandDynamicCapabilitiesonLatecomerFirms'TechnologicalCatch-up万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成

2、果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动

3、。保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日万方数据摘要在众多产业领域中，随着经济和贸易全球化进程的加快、技术进步与技术变革趋势的增强、竞争的加剧等，企业所面对的技术环境、巿场环境和制度环境都变得愈加动态和复杂，有必要考察新形势下后发企业如何进行技术赶超。现有文献很少有研究探讨转型经济的制度特征在后发企业技术追赶过程中扮演的角色。同时，现有文献中关于后发企业技术追赶的研究缺乏一致的和明确的理论基础，大部分研究仍将后发企业技术追赶过程视为一个孤立的过程，聚集于后发企业技术学习和技术知识累积，忽视了技术因素与其他组织因素之

4、间的互动，显得过于狭隘。因此，本文将转型经济背景下的环境特征和企业动态能力作为主要研究变量，考察环境特征和动态能力对后发企业技术赶超的影响机制以及技术赶超对组织绩效的影响效应，具体包括4个研究问题：（1）环境不确定性如何影响后发企业的技术赶超？（2）动态能力在后发企业技术赶超过程中的角色是什么？（3）技术赶超如何影响企业绩效？（4）技术赶超对动态能力与企业绩效间关系是否存在中介作用？本文采用案例研究与实证分析相结合的方法，在对已有研究进行系统评述和逻辑分析的基础上，结合案例分析的初步结论，构建出理论模型并提出相应假设。基于现有成熟量表设计调查问卷后向

5、中国制造业企业的中高层管理者发放。最后收集到202家中国制造业企业的样本数据进行实证。本文试图通过拓展原有后发企业技术赶超机制的研究，建立后发企业技术赶超与组织的非技术因素之间的联系，并揭示了环境特征对后发企业技术赶超的影响机制。本研究对现有后发企业技术赶超理论和动态能力理论进行了深化与拓展，研究结论对我国企业战略管理和创新管理实践具有理论指导作用。具体来看，与现有文献研究相比，本研究的结论与创新点主要体现在以下几个方面：第一，通过研究不确定性环境对技术赶超的直接影响效应，并在此基础上探索动态能力对后发企业技术赶超作用机制，发现环境不确定性对后发企业

6、技术赶超的影响机制可以通过动态能力来实现。现有文献在强调环境尤其是制度环境的情境效应，而本文的结论揭示了环境不确定性对后发企业技术赶超的影响机制，深化了后发企业技术赶超研究。第二，本文把动态能力做为组织的非技术因素引入后发企业技术赶超的研究中，通过实证研究揭示了动态能力在后发企业技术赶超过程中的角色与作用，弥补了现有后发企业技术赶超文献无法与主流战略管理理论进行对话的缺陷，扩展了后发企业技术赶超的研究视角。第三，本研究借助技术赶超这一战略选择行为，进一步研究了动态能力与企业绩效（企业竞争优势）之间的关系。实证结果检验了技术赶超在环境不确定性与企业绩效

7、、动态能力与企业绩效之间关系的部分中介作用。因此，本研究结论协调了动态能力与企业绩效之间关系的不同观点，是对动态能力理论的有效补充。关键词：环境不确定性，动态能力，后发企业，技术赶超万方数据AbstractAlongwiththerapidgrowthoftechnologychangeandglobalization,andtheinstitutionreformintransitioneconomics,thebusinessenvironmentpresentsnewfeatureswhichhavemadegreatinfluenceonla

8、tecomerfirms‘technologycatch-upprocess.Fewstudieshavee