内部控制在商业银行风险管理中的应用研究——以a商业银行k支行为例

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1、国内图书分类号：E2ZQ!Z国际图书分类号：螋硕士学位论文内部控制在商业银行风险管理中的应用研究——以A商业银行K支行为例硕士研究生：导师姓名：申请学位级别：学科、专业：所在单位：答辩日期：学位授予单位：ClassifiedIndex：F270．7U．D．C：005．3DissertationfortheMasterDegreeSTUDYONTHEAPPLICATIONOFINTERNALCoNTROLINTHERISKMANAGEMENTOFCOMMERCIALBANKTAKETHECASEOFKBRANCHOFACOMME

2、RCIALBANKCandidate：Supervisor：ZhaoJinpingProf．LiuChengliAcademicDegreeAppliedfor：ProfessionalMasterSpecialty：N皿ACCDateof0ralExamination：June2013University：QingdaoTechnologicalUniversity嫩午硕士学位论文内部控制在商业银行风险管理中的应用研究——以A商业银行K支行为例学位论文答辩日期：指导教师签字：答辩委员会成员签字：青岛理工大学学位论文独创性声明

3、本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得青岛理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：’趑釜犟日期：扣垃．D么jB青岛理工大学学位论文使用授权声明青岛理工大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、CDMD和DMD有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段

4、保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布(包括刊登)论文的全部或部分内容。论文的公布(包括刊登)授权青岛理工大学研究生处办理。研究生签名：啤导师签名：青岛理工大学会计专业硕士学位论文目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯IAbstract⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．II第1章绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11．1论文的课题来源、研究的目的和意

5、义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯l1．1-1课题来源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．11．1．2研究的目的和意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21．2论文的研究思路、方法及创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31．2．1研究思路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．31．2．2研究的方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一41．2．3创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．41．3商业银行内部控制及风险管理概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41．3

6、．1商业银行内部控制的内涵⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．41．3．2国内外对商业银行内部控制的研究现状分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．51．3．3商业银行风险管理的内涵⋯⋯⋯⋯⋯烹⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．91．3．4国内外对商业银行风险管理的研究现状分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．9第2章A商业银行K支行内部控制在风险管理中的应用现状分析⋯⋯⋯⋯⋯．．122．1A商业银行K支行情况简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．122．1．1A商业银行K支行所处地区经济发展情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一122．1．2A商业银行K支行的性质、组织结构

7、及人员构成⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．122．1．3A商业银行K支行的主要经营业绩⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．142．2A商业银行K支行内部控制在风险管理中的应用现状分析⋯⋯⋯⋯⋯．142．2．1制定了内部控制相关制度，提升了风险管理水平⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯142．2．2完善了贷款风险管理机制，有效降低了信贷风险水平⋯⋯⋯⋯⋯152．2．3开发了内部控制相关系统，进一步强化了内控管理工作⋯⋯⋯⋯152．2．4内部控制成果较显著，全面风险管理得到有效加强⋯⋯⋯⋯⋯⋯15第3章A商业银行K支行内部控制在风险管理中的应用问题诊断⋯⋯⋯⋯⋯．．173．

8、1A商业银行K支行内部控制出现的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．173．1．1内部控制环境诊断⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯183．1．2风险识别与评估诊断⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯213．1．3内部控制措施诊断⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2