企业创新政策效应评估

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1、隶初大·璺硕士学位论文企业创新政策效应评估EVrALUATIoNoNTHEEFFECTIVENESSoFINNoV舡IoNPoLICYINENTERPRISESAThesisSubmittedtoSoutheastUniversityFortheAcademicDegreeofMasterofManagementByLIUZhengSupervisedbyAssociateProfessorYuanJian-hongSchoolofEconomics&ManagementSoutheastUniversityFebruary2013东南大学学位论文独创性声明本人声

2、明所呈交的学位论文是我个人在导师指导F进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我～同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：——日期：东南大学学位论文使用授权声明东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅

3、和借阅，可以公布(包括以电子信息形式刊登)论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布(包括以电子信息形式刊登)授权东南大学研究生院办理。研究生签名：——导师签名论文名称：企业创新政策效应评价研究生姓名：刘峥导师姓名：袁健红单位：东南大学经济管理学院摘要伴随创新型国家的建设，我国政府各部门密集出台了大量的创新政策。然而，各种创新政策的目标和功能不同，对企业创新能力的影响效果也不尽相同。研究如何评价企业创新政策的效应，以进一步提高创新政策效应就具有非常重要的现实意义。国内外学者针对创新政策的效应评估，已经进行了大量的理论和实证研究，提供了多样的研究视角和思路。

4、但当前学者的研究中，多将单一创新政策作为研究对象，忽略了创新政策之间相互影响、因果关系不确定等问题。本文从研究创新政策之间的相互关系入手，研究探讨了如何评价创新政策的效应。本文研究设计了一个基于政策互补性视角的企业创新政策效应评估方法。互补性是指强化一种活动会提高强化另一种活动的收益，因而，当创新政策之间具有互补性时，一种创新政策的实施就会提高另一种创新政策的效果，政策组合的效应就会高于政策单独实施的效应之和。本文基于这一思路，设计了创新政策效应的评估框架。具体说来，首先，构建了以企业创新强度为因变量、不同功能的企业创新政策为自变量的创新函数，通过广义的Tobit

5、回归，定量地表征不同创新政策对企业创新强度的影响程度。其次，用超模函数研究创新政策间互补所需满足的约束条件。然后，通过Wald检验来验证并判断创新政策之间是否存在互补关系。最后，根据创新政策之间的互补关系，评价不同创新政策组合的效应，并提出提高政策效应的建议。实证研究结果表明，创新政策的组合中存在互补政策的，其整体效应高：创新政策组合中存在替代政策的，其整体效应低。实际研究中，创新政策之间，既有一部分政策存在明显的互补性，又有一部分表现出显著的替代性。由于政策组合关系的不同，创新政策组合在一起所发挥的效应也有所不同。根据政策之间的相互关系，可以有针对性地设计创新政

6、策的组合，以优化政策设计、提高政策效应。如果创新政策之间存在互补性，则需要同时实施这一揽子的创新政策，旨在利用其彼此强化的关系有效地削弱创新障碍的影响，提高企业的创新能力和政策实施效应；如果创新政策之间存在替代性，则创新政策就无需同时出台，而是需要更加有针对性地制定和选择创新政策，旨在用最低的成本削弱创新障碍的影响，提高企业的创新能力和政策实施效应。关键词：创新政策政策效应政策组合互补性创新障碍AbstractEvaluationontheEffectivenessofInnovationPolicyinEnterprisesByLIUZhengSupervise

7、dbyYUANJian-hongSchoolofEconomicsandManagementofSoutheastUniversityWiththeconstructionofaninnovativecountry,variousdepartmentsoftheChinesegovernmentintroducedplentyofinnovationpolicies．However,theimplementationofpoliceswithdifferentobjectiveshavedifferenteffectiveness．Studiesonthemeth

8、odsto