德州建行操作风险管理研究

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1、分类号：F矽乡z·力密级．公开单位代码：10422学号：沙¨l≥叼⑧∥菇办呈硕士学位论文黼艮一The一笊№耐沙Pu纠州LN二妊／忽反hk讲伊易b叹髟甩^以秒于‘跏m气沙叫叫。’作者姓名学院名称塑垦丝E乏。专业学位名称2酉暨星指导教师锰组至至趣鼗合作导师矽乃年r月扣日原创性声明1111111lUlIIIIIIIllllllqlIll(IIIY2327299本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的

2、法律责任由本人承担。论文作者签名：关于学位论文使用授权的声明本入完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定)论文作者虢盟新躲牲日期：型髟山东大学硕士学位论文目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1Abstract⋯．⋯．⋯⋯⋯．．⋯⋯．⋯．⋯⋯．⋯．⋯．．⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．⋯．⋯．⋯⋯⋯⋯．⋯．⋯⋯．⋯．⋯⋯⋯．．2第

3、1章绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．41．1选题背景与研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．41．2研究方法工具与写作思路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．71．3论文的创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．8第2章理论与文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一92．1一般风险管理理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．92．2商业银行风险管理理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯112．3商业银行操作风险管理研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17第3章德州建行操作风险识别与评估⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．20

4、3．1德州建行操作风险的识别⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯203．2德州建行主要业务领域操作风险及成因⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯253．3德州建行操作风险的自评估⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31第4章德州建行操作风险的控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯344．1德州建行操作风险控制的组织体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯344．2德州建行操作风险控制的内控制度体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯414．3德州建设银行操作风险控制的流程体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯45第5章德州建设银行操作风险防范⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯485．1培育全员良好的操作风险防范理念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯48

5、5．2强化员工业务培训和思想教育⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯495．3加强内部控制责任体系建设与考核⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯505．4加强员工行为动态管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯515．5加强操作风险管理工具和信息化建设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯525．6引入先进的操作风险资本计量和缓释措施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯53第6章结论与展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯55山东大学硕士学位论文6．1结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一556．2展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯56参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

6、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．57致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯60附录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯61IICoNTENTSChineseAbstract⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·1EnglishAbstra“⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯··2Chapter1Exordium⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯··41．1BackgrooundandSignificanceoftheselectedsubject⋯⋯⋯⋯⋯

7、⋯⋯··41．2Researchmethodsandtoolsandwritingideas⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．71．3Innovationpoints⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．8Chapter2ReviewofTheoryandLiterature⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·92、．1TheoryonGeneralRiskManagement⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·92．2T