高新张铜股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告

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1、股票代码：002075股票简称：高新张铜公告编号：2007－031高新张铜股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“《通知》”）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和中国证监会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）苏证监公司字[2007]104号文《关于开展上市公司治理专项活动相

2、关工作的通知》的要求，2007年5月8日，公司向各位董事、监事、高管人员传达了中国证监会和江苏证监局对开展上市公司专项治理活动的要求，5月15日，公司正式启动了公司治理专项活动，制定了开展治理专项活动的工作计划。根据工作计划的安排，公司本次开展公司治理专项活动分四个阶段，7月31日前完成第一阶段自查阶段的工作，并完成公司自查报告和整改计划；8月31日前完成第二阶段公众评议阶段工作；10月15日前完成整改提高阶段的工作。公司不仅明确了各阶段的工作目标、时间节点，还划分了各阶段具体工作安排，公司以董事长、总经理、董事会秘书和财务总监为核心成员，成立

3、了公司治理专项活动领导小组，加强组织保障，确保了本次活动的顺利进行。一、公司治理专项活动期间完成的主要工作⑴5月8日，公司以董事长、总经理、董事会秘书和财务总监为核心成员，成立公司治理专项活动领导小组，公司证券部为本次活动主要工作部门，全力保障本次治理专项活动顺利展开。⑵5月15日，公司在学习领会中国证监会《通知》和苏证监公司字[2007]104号文件1的基础上，制定并向江苏证监局上报了《开展公司治理专项活动的工作计划》。⑶从5月16日起，公司按照治理专项活动工作计划的安排，组织董监事、及高管人员认真学习和领会《通知》精神、苏证监公司字[200

4、7]104号文件及深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》。统一思想，形成共识，组织落实好公司的治理专项工作。公司通过认真查找存在的问题和不足，深入剖析，提出整改方向。通过对照《加强上市公司治理专项活动自查事项》的各项内容和公司专项治理活动的自查工作，总结公司在治理结构方面存在的问题和不足，并深入分析产生问题的原因，撰写完成了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》和《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项》。⑷7月20日，公司组织召开了第二届董事会第九次会议，审议并通过了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》和《关于加强

5、上市公司治理专项活动的自查事项》，并报送江苏证监局审核。⑸8月7日，经江苏证监局核准，《公司治理专项活动自查报告和整改计划》和《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项》在中国证券报和巨潮资讯网站上进行公告，并设立了专门的热线电话和网络平台，听取广大投资者和社会公众的意见和建议。⑹从8月7日起至8月31日，接受投资者和社会公众对公司的治理情况和整改计划的评议。⑺8月13日到8月15日，江苏证监局对本公司进行了公司治理活动的现场检查。⑻9月7日，江苏证监局向本公司出具《关于对高新张铜股份有限公司治理状况的综合评价和整改建议的函》（苏证监函[2007

6、]190号）。二、对公司自查发现的问题的整改情况根据江苏证监局苏证监公司字[2007]104号文精神，公司通过对照《加强上市公司治理专项活动自查事项》内容，认为，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作，公司治理结构的实际情况符合中国证监会的相关要求。通过认真自查，公司发现在公司治理方面还存在着四项有待进一步改进的问题。自查问题及对应整改情况如下：1、董事会虽已设立各专业委员会，但其作用还没有充分发挥出来。公司在以后的经营2管理过程中，还应当更好的发挥各委员会的专业作用，进一步提高公司

7、科学决策能力。整改情况：公司在今后的工作中将重视董事会各专业委员会的建设，严格根据各专门委员会工作细则开展工作，在公司相关决策过程中，充分发挥其作用。审计委员会已安排审计部深入细致地全面开展审计工作，在2007年7月15日前检查公司各部门对公司各项内部控制制度及实际执行情况，对公司内部控制制度已提出相应的合理化建议。提名委员会正在提名公司董事、董事长事项上发挥作用，他们将从个人能力、与董事会其他成员配合能力及公司长远发展考虑，不走过场，认真比较考查，推荐合适人选。2、公司董事长因在其他单位兼职较多，不能长期在公司工作，对其工作的有效性、全面性和

8、及时性存在一定的不可预测因素，有待进一步完善公司治理结构。整改情况：本公司原董事长因兼职较多、不能长期在股份公司工作，为了更好地完善公司治理结构、及时