乐普医疗：关于加强上市公司治理专项活动整改计划

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1、乐普（北京）医疗器械股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动整改计划根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号）的文件精神和要求，乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称“乐普医疗”或“公司”）本着实事求是的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监

2、事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露事务管理制度》等内部控制制度的规定，结合公司实际，对公司上市后公司治理情况进行了认真自查，对自查过程中发现的问题与不足进行了分析研究，现将自查报告（已专项披露）要点及整改计划汇报如下：一、特别提示：公司治理方面存在有待改进的问题1、信息披露的质量需进一步提升；2、对董事、监事、高级管理人员的培训需要持续加强；3、各专门委员会需要进一步发挥作用。二、公司治理概况1、公司与控股股东、实际控制人公司属于国有控股上市公司，控股股东为中国船舶重工集团公司第七二五研究所，实际控制人为中国船舶重工集团公司。公司控股股

3、东和实际控制人能够依法行使其权利，并承担相应义务，自公司股份制改造以来，未发生过其利用控制地位侵害其他股东，特别是中小股东利益的行为，对公司的治理结构、独立性等没有产生不利影响。公司控股股东不存在“一控多”现象，公司实际控制人控股的上市公司与本公司不存在同业竞争、关联交易等情况。2、股东与股东大会公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规的要求，以及《公司章程》的规定，制定了《股东大会议事规则》，股东大会会议的召集、召开程序均符合相关规定的要求。公司股东大会在审议每项议案

4、过程中设有议事程序，公司董事、监事、高级管理人员就股东的质询作出解释和说明，听取股东的建议与意见，能够确保中小股东的话语权。公司未发生重大事项绕过股东大会或先实施后审议的情况发生，股东大会各项决议均做到充分且及时披露，并得到有效贯彻执行。3、董事与董事会公司董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名。董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。为规范董事会议事方式和决策程序，公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《战略委员会规则》、《提名委员会规则》、《薪酬与考核委员会规则》、《审

5、计委员会规则》、等内部管理规则，并得到有效执行。公司董事不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情形，董事任免均严格履行董事会、股东大会批准程序，不存在与相关法律、法规，《公司章程》相抵触的情形。全体董事在任职期间工作严谨、勤勉尽责，能够持续关注公司经营状况，主动参加相关培训，提高规范运作水平；积极参加董事会会议，充分发挥各自的专业特长，审慎决策，维护公司和广大股东的利益。公司为独立董事开展工作提供条件，保障独立董事充分发挥其独立性。公司董事会会议的召集、召开程序均符合相关规定的要求；历次董事会会议记录内容真实、准确、完整，保存安全；

6、会议决议做到了充分且及时披露。4、监事与监事会公司监事会由3名监事组成，设主席1名；监事由股东代表和公司职工代表担任；职工代表担任的监事由公司职工代表大会选举产生，且职工代表担任的监事不得少于监事人数的1/3，符合有关法律、法规的规定。公司监事不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司监事的情形，其任职资格均符合《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定。公司监事会会议的召集、召开程序均符合相关规定的要求。上市以来，监事均亲自出席了监事会会议，无授权代为出席的情况发生。公司监事能够按照有关规定，行使监事会职权，做到了恪尽职守、勤勉尽责。对公司

7、定期报告的编制、审核、披露程序进行监督；检查公司日常经营情况和财务状况；参加公司召开的股东大会和董事会，对会议提案发表意见，并监督、检查会议决议的执行情况。5、经理层公司已形成合理的选聘机制：总经理由董事长提名，副总经理由总经理提名，经提名委员会依据候选人的任职资格、工作经验、经营管理能力、对公司贡献等因素综合审议通过后报董事会审议批准后聘任。公司通过建立完善的内部控制制度，定期召开总经理办公会议等形式，保障了公司日常生产经营实施的有效控制。公司经理层建立了有效地内部问责机制，进行了明确的分工和职责划分，公司每年对经理层制定年度经营目标，对目标的完

8、成情况进行考核、提出奖惩措施。经理层在任职期间能够做到了忠实履行职务，并为实现公司和全体股东的利益最大化而努力。6、公司内