“本地化贸易壁垒”法律规制研究.pdf

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1、“本地化贸易壁垒”法律规制研究培养单位：法学院专业名称：国际经济法研究方向：国际贸易法作者：韩静雅指导教师：石静霞完成日期：二〇一六年十二月1万方数据StudyontheLegalRegulationof“LocalizationBarrierstoTrade”1万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明

2、。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日1万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密

3、的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日1万方数据1万方数据摘要2008年的金融危机对世界经济产生的负面影响，导致了贸易保护主义的抬头，越来越多国家由采用传统的贸易保护手段向采用非关税壁垒转变，这其中就包括了“本地化贸易壁垒”——以外国的进口商品、服务或国外开发所有的知识产权为代价保护或扶持国内的产业、服务提供方和知识产权。本地化贸易壁垒是目前增长速度最快的贸易保护形式之一，而且可能是全球贸易系统进一步自由化的最大威胁。当地成分要求措施的形式变化越来越多，现有规则难以有效规制其使用。与此同时，技

4、术转让要求的问题一直未能在多边框架下予以规制，而强制数据本地化要求在斯诺登事件之后被越来越多国家采用，本地化贸易壁垒问题不容忽视。第一章为导论部分，主要介绍本文的选题背景、对相关研究进行文献综述、并介绍本文的研究框架、研究方法及创新和突破。第二章主要厘清本地化贸易壁垒的基本概念问题。“本地化贸易壁垒”这一概念个在WTO多边规则中并不存在。从2012年开始，美国逐渐在G20、APEC、OECD以及某些新的贸易和投资框架协议中使用这一概念。有关“本地化贸易壁垒”的具体含义目前在学界并没有统一的权威界定，为了本文研究的目的，笔者初

5、步将“本地化贸易壁垒”定义为：一国采取的要求外国企业本地化其经济活动的措施的总和，这类措施不合理地区别对待本国和外国的产品、服务或技术，对外国企业的货物的生产、服务的提供、数据的储存和处理以及技术的转移等施加本地化限制措施，以获取外国企业在其本国投资、生产、或提供服务的价值。2008年金融危机引发的贸易保护主义抬头是本地化贸易壁垒产生的内在原因，而各国经济和技术发展的不平衡是本地化贸易壁垒产生的客观原因，现有多边贸易规则或因存在漏洞，或因完全空白而难以有效规制本地化壁垒是其产生的规则原因。第三章结合有关的WTO贸易争端案例分

6、析本地化贸易壁垒在现有WTO规则下的规制现状。从整体上看，WTO法律框架下的一些具体协定已为本地化贸易壁垒的规制提供了一定的法律依据。尤其是有关当地成分要求的措施方面，GATT第3条、GATS第17条、TRIMs协定第2条、SCM第3条、GPA协定第3条均有限制当地成分要求措施的规定。但这些规则仍存在一定局限性，主要表现在以下几个方面：第一，GATT第3条和TRIMs协定第2条的国民待遇义务受到GATT第3条第8（a）款政府采购例外的限制，为政府采购中的当地成分要求措施留下了规则漏洞；第二，GATS第17条的国民待遇义务仅适

7、用于成员方在减让表中做出承诺的服务部门，GATS的国民待遇减让表所采用的“正面清单”模式大大限制了国民待遇I万方数据原则在服务贸易中的适用范围，因此有许多在服务贸易领域施加的当地成分要求无法得到有效规制；第三，因为当地成分要求措施是SCM第3条规定的禁止性补贴，而且SCM适用于政府采购，这使得SCM对于规制在政府采购中实施当地成分行为而又非GPA协定签字国的国家显得有特别的价值，但由于补贴利益认定困难等问题使得SCM的适用并不容易；第四，由于GPA协定仅约束部分WTO成员，而且许多政府实体被排除在GPA协定的适用范围之外，对

8、于非GPA协定签字国的那部分WTO成员的政府采购行为，以及不属于GPA协定涵盖实体的政府采购行为，GPA协定无法进行有效规制；第五，除了上述当地成分要求，现在越来越多的国家开始采用技术转让要求、数据本地化要求等其他形式的本地化贸易壁垒，对于这些措施，WTO框架并没有相关规则对其进行规制，留