我国证券公司内外风险管理研究——基于中信证券风险案例

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1、学校代码10125专业代码025100硕士学位论文题目我国证券公司内外风险管理研究——基于中信证券风险案例姓名牛得草专业金融研究方向风险管理所属学院财政金融学院指导教师闫丽瑞二〇一八年六月十二日UniversityCode10125MajorCode025100ShanxiUniversityofFinance&EconomicsDissertationforMasterDegreeResearchonInternalandExternalRiskManagementofSecuritiesCompaniesin

2、China——BasedonRiskCasesofCITICSecuritiesNameNiuDecaoMajorFianceResearchOrientationRiskmanagementSchoolFacultyofFinance&BankingSupervisorYanLiruiJune12th，2018学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做

3、出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日1学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指

4、导教师签名：日期：年月日日期：年月日1山西财经大学硕士学位论文摘要随着我国经济的迅速发展，证券公司在我国的经济领域发挥着越来越大的作用。证券行业作为一个高风险的行业，无论国内还是国外，从来都没有间断过对其风险管理体系的研究。对于证券公司来说，其风险管理体系已经成为证券行业的一个核心竞争力。目前，我国证券公司风险管理的研究尚未完善，虽然对于风险管理方面已经有了很大的进步，但是与西方发达国家证券市场相比，仍然有着一定的差距。本文旨在研究我国证券公司内外风险管理。文章首先阐述了证券公司及其风险管理的相关概念。其次从证券

5、公司面临的各种风险入手，分析了我国证券行业发展的现状和证券公司的在经营过程中所面临的风险类型及其特征。接下来研究我国证券公司的内部风险和外部风险及其形成原因。最后通过中信证券内外风险案例以及中信证券的风险管理架构的分析，对我国证券公司的风险管理从内外两个方面提出相应的建议。通过研究我国证券公司的内外风险管理，本文得出：在内部风险中，我国证券公司相关损失较为严重，尤其是信用风险、操作风险及其道德风险，信用风险中证券公司要重视交易对手的资信评级水平。此外，证券从业人员因职业道德素养而发生的违规事件较多，因此证券公司要

6、加强自身企业文化的深入建设，提升公司员工的职业道德素养。而操作风险中，大多是由于相关技术软件的落后而造成的损失，证券公司应重视相关业务技术人才的引进。在外部风险中，由于证券公司对我国证券行业相关法律法规的分析不够透彻，或者想要试图“打擦边球”而进行的违规操作，最终导致得到相关部门的处罚而损失。证券公司要重点改进内部风险管理相关体制，而在此基础上，重视我国相关法律法规以及政策的实施，从而更好地适应证券市场的发展。关键词：证券公司，内外风险管理，中信证券1我国证券公司内外风险管理研究——基于中信证券风险案例ABSTR

7、ACTWiththerapiddevelopmentofeconomyinourcountry,securitiescompaniesplayanincreasinglyimportantroleintheeconomicfield.Asahigh-riskindustry,theecomomistshaveneverstoppedresearchingsecuritiesindustry’sriskmanagementsystembothathomeandabroad.Forsecuritiescompanie

8、s,theirriskmanagementsystemhasbecomeacorecompetitivenessofthesecuritiesindustry.Atpresent,theresearchontheriskmanagementofsecuritiescompaniesinourcountryhasnotbeenperfectyet.Althoughthere