中信建投证券公司的风险管理

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1、中信建投证券公司的风险管理第三章中信建投证券公司的风险管理模式和现状中信建投证券高度重视风险控制与合规管理，始终坚持“风控优先、合规经营”的理念，全面加强制度建设，确保公司稳健运营。目前公司已经建立了全方位、覆盖各项业务流程和管理环节的风险控制体系，针对操作风险、信用风险、市场风险、流动性风险、法律风险等实施有效的识别、检测、计量、控制、评估、报告，并切实的加强对资产管理、融资融券等新业务的风险制度建设与监控工作，确保各项风险的可测、可控、可承受。公司还全面推进合规管理体系的建设，积极实施信息隔离与利益冲突管理制度，不断完善反洗钱管理机制，通过合规审核、合规咨询、合规检测、合规

2、检查、合规问责、合规培训等手段，将合规管理贯穿于公司的决策、执行、监督、反馈等各个环节。目前，公司已经形成良好的合规文化氛围，保证了公司各项业务与经营管理工作的合规运行。§3-1中信建投证券公司的风险管理模式截至目前，中信建投证券的公司治理及组织架构如下图所示：针对上述组织结构图，重点介绍风险管理相关部门的一些主要职责。A、风险管理委员会风险管理委员会的主要职责就是负责考虑整个企业的风险管理的战略制定以及风险管理先进理念的引进和实施问题，是一个集中了行政监督检查、业务审计稽核以及内部风险管理于一身的风控总部，直接对总裁负责。具体而言就是，负责制定公司的各种风险管理的政策制度以及

3、规范风险管理的流程；建立健全独立而先进的风险管理度量方法和控制策略，并及时的给出风险管理的报告；建立稽核检查的规章制度和处罚措施；督促各项内部管理措施和管理章程的贯穿落实，保证独立的去旅行风险的反馈机制；定期和不定期的检查各项业务风险发生的概率；测量和评估以及修正风险管理的制度和方法；针对存在的可能风险及时的与各业务部门或分子公司取得沟通和联系等。B、总裁办公室这是一个类似行政的部门，其实风险的管理和控制也十分的重要。该部门的主要职责是积极的协调办公运行，审慎的管理对外关系和信息披露，从而保证公司经营管理活动和战略实施的有序和高效。具体来说有如下几个方面：1.负责协调公司办公运

4、行，牵头落实并督办重点工作，为领导提供决策信息支持；2.负责公司股东会、董事会、监事会、公司经营决策会、工作会等重要会议的组织及协调工作；3.负责组织完成公司重要会议材料、领导讲话、综合及专题报告等；4.负责对外联系，管理对外关系；5.负责协调与中信证券系各公司之间的关系；6.负责公司信息统一对外披露；7.负责公司形象的统一策划、宣传和推广工作；8.负责建立并完善全公司重大事项报告制度和突发事件应急预案；9.负责为公司领导开展工作提供秘书服务；10.负责公司党务、纪检监察、共青团及青年工作。C、稽核审计部通过行使检查、评价、报告、建议职能，对公司经营管理活动及财务状况进行事后审

5、计监督，查证违法、违规行为，并跟踪整改:1.负责对各业务线及子公司制度执行情况和各项经营管理活动的合法性进行审计监督；2.负责对公司财务收支的真实性、合规性及预算的执行情况进行审计；3.负责对电子信息系统管理工作的规范性、合理性进行审计；4.负责对公司各部门、分支机构及各经济实体的负责人、重要岗位人员进行任期或离任审计；5.负责按公司要求对经济案件进行查证；6.负责根据审计结果，对照法律法规和公司有关处罚条例，对违法、违规、违纪行为的性质进行认定，提出整改建议；负责督促被审单位进行整改，跟踪检查对审计发现问题的整改执行情况；7.负责跟踪检查对各种违法、违规、违纪行为的处罚执行情

6、况；8.负责配合、落实公司董事会审计委员会的相关工作。D、风险管理部通过对公司各项经营活动及管理运营的全过程进行风险监控与管理，防范经营风险:1.负责参与公司各项业务及管理运行规则、规章制度的制订及流程完善，实施发文审核程序，对内控安排提出专业意见；2.负责通过公司集中监控系统，对管理及业务的全流程进行风险监测；3.负责组织全公司风险信息传递和风险预警工作；4.负责对公司创新业务进行事前审查；对公司授权范围内的高风险业务进行专项控制；5.负责对全公司风险及风险控制执行情况的评估工作，组织风险报告；组织公司风险控制考评工作，对出现违规操作的机构出具绩效评估的否决意见。E、法律合规

7、部根据现行有效的法律与监管规则，对公司经营过程中的法律与合规风险进行提示与管理，以使公司的管理和业务行为符合法律、法规、规则与行业规范标准，化解合规风险，维护公司声誉:（1）、协助公司合规负责人拟定法律、合规工作规划与计划、工作职责和各项工作管理制度；（2）、跟踪、解析、发布现行有效的法律与监管规则，为公司各项管理和业务活动提供法律与政策支持，为各业务单位提供合规咨询；（3）、根据现行有效的法律和监管规则，对公司各项规章制度、业务流程进行合规审核，组织或者协助业务部门制定、修改相应的规章制度