乾照光电：重大信息内部报告制度(2010年10月) 2010-10-26

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1、厦门乾照光电股份有限公司重大信息内部报告制度第一章总则第一条为规范乾照光电股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所指“重大信息”是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指证券部尚未

2、在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的有关人员及相关公司（含本公司及所属公司）对可能发生或已经发生的本制度规定的重大信息，应在第一时间将有关情况通过公司董事会秘书向公司董事会报告的制度。第三条本制度所称“内部信息报告义务人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；（二）所属子公司负责人；（三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；（四）公司控股股东和实际控制人；（五）持有公司5%以上股份的其他股东；（六）其他可

3、能接触重大信息的相关人员。第四条本制度适用于公司及所属子公司。1第二章重大信息的范围第五条公司重大信息包括但不限于公司及所属子公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况：（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。（二）所属子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议。（三）公司或所属子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：1、购买或出售资产；2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；3、提供财务资助；4、提供担保；5、租入或租出资产；6、签订管理方面的合同

4、（含委托经营、受托经营等）；7、赠与或受赠资产；8、债权或债务重组；9、研究与开发项目的转移；10、签订许可使用协议；11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；2、交易标的（如股权）在最近一个会计

5、年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过500万元人民2币；3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币；4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过500万元人民币；5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币。6、公司发生提供财务资助或委托理财事项时，按照连续十二个月内累积计算的原则

6、，累计发生额达到100万元的；7、公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且绝对金额超过1亿元的。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。（四）公司或所属子公司发生的关联交易事项，包括：1、签署第（三）项规定的交易事项；2、购买原材料、燃料、动力；3、销售产品、商品；4、提供或接受劳务；5、委托或受托销售；6、关联双方共同投资；7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；发生的关联交易达到下列标准之一的，应当

7、及时报告：公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。（五）诉讼和仲裁事项：1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过500万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；32、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。（六）重大变更事项：1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；2、经营方针和经营范围发生重大变化；3、变更募集资金投资项目；4、变更会计政策、会计估计；5、变更为公司审

8、计的会计师事务所；6、持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；7、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；8、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；9、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；10、