国有工业企业效率的行业检验

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1、2012年12月Dec.，2012第12期（总297期）ChinaIndustrialEconomicsNo．12【产业经济】国有工业企业效率的行业检验郝书辰123，田金方，陶虎（1.山东财经大学财政税务学院，山东济南250014；2.山东财经大学统计学院，山东济南250014；3.山东财经大学工商管理学院，山东济南250014）[摘要]本文利用熵权评价方法，运用2003—2010年间的面板数据，实证分析了我国国有及国有控股企业在37个工业行业中的效率变动情况，并与私营企业、外商和港澳台商投资企业进行了比较。分析结果显示：国有工业企业的效率在36个行业中是逐年增

2、长的；与其他所有制企业相比，国有工业企业效率发展水平在7个行业中不逊于私营企业，在23个行业中显著地优于外资企业，国有工业企业效率增长速度在21个行业中超过私营企业，在34个行业中超过外资企业。分析所涉及的行业既有竞争性行业又有垄断性行业，企业效率与所有制、行业的竞争或垄断与否没有必然的联系，因此，“国有企业退出论”在我国现阶段是没有现实依据的，国有企业应依据企业效率调整行业分布格局，优化国有资本配置。[关键词]国有工业企业；企业效率；竞争性；垄断性[中图分类号]F424.7[文献标识码]A[文章编号]1006-480X（2012）12-0057-13一、问题提

3、出国有企业与非国有企业的效率孰高孰低一直以来都是各界争议的热点问题之一，这关系到国有企业“进”与“退”的政策主张，关系到我国国有经济战略性调整问题。一些学者认为，在竞争性领域里，国有企业相比于非公有制企业而言是低效的（宋来，常亚青，2009；姚洋，章奇，2001；刘小玄，1995；刘小玄，郑京海，1998；吕品，王大俊，2011），国有企业要全面退出（简兆权，占孙福，2009；魏杰，2000；许荣宗等，2007；魏加宁，2010）。还有一些学者认为，国有企业不仅本身存在效率损失，而且由于软预算约束的存在，对整个经济体构成“增长拖累”（刘瑞明，石磊，2010；林毅

4、夫，李志赟，2004），加之全球金融危机冲击引发的“国有企业效率主要来源于垄断地位的国企垄断论”、“国进民退”等社会热议焦点，促使一部分人提出国有企业还要从垄断性行业退出。但另有一部分学者认为，企业效率的决定因素是众多的，如竞争程度、管理水平、体制机制等，与所有制没有必然的关联关系[收稿日期]2012-11-04[基金项目]国家自然科学基金项目“市场经济条件下国有资本产业分布与演变方式实证研究”（批准号70973070）；国家社会科学基金项目“‘新国企’资本配置效率与优化路径研究”（批准号12BJL011）；教育部人文社会科学研究基金项目“监管机制对国有企业自主

5、创新能力的影响研究”（批准号09YJA790124）。[作者简介]郝书辰（1964—），男，山东莘县人，山东财经大学财政税务学院教授，博士生导师；田金方（1977—），男，山东巨野人，山东财经大学统计学院副教授；陶虎（1971—），男，山东长岛人，山东财经大学工商管理学院教授。57（张晨，张宇，2011）。ShirleyandWalsh（2001）通过对1975—1999年间发表的52篇实证文献的研究认为，不能证明国有企业效率低于私有企业。“国有企业低效率论”并不符合中国实际（马荣，2011；宗寒，2011；李楠，乔榛，2010），国有企业不应或不能笼统地说退出

6、竞争性领域，而应由市场决定各种所有制企业的生存和发展（王仪祥，2010；杨斌，2011；魏峰，荣兆梓，2012）。那么，国有企业效率与竞争或垄断是否有直接的关系呢？国有企业在竞争性领域就是低效率的，要退出吗？当前，国有企业的效率是否依赖于垄断呢？这不仅需要理论上的逻辑推演，还需要进行实证检验。2003年国有资产监督管理委员会成立后，大力推进国有资本调整和国有企业重组，国有企业的行业分布也随之调整。但已有文献较少对各行业中的国有企业效率进行细化比较研究。因此，本文从分行业的视角，一是对国有企业在不同行业内的效率进行比较分析；二是对不同所有制企业在同一行业内的效率进

7、行比较，借以探寻国有资本行业配置中“进”与“退”的客观评判标准，从而为国有企业改革和国有经济结构调整提供理论依据。二、数据、变量与描述性统计1．数据本文以我国工业企业为研究对象，研究所使用的样本为2003—2010年我国工业行业的面板数据①，选取的所有制企业类型包括国有及国有控股企业（以下简称“国有工业企业”）、私营工业企业、外商和港澳台商投资工业企业（以下简称“外资工业企业”），本文之所以选择上述时间段内的工业企业作为研究对象，其原因可以归结为三点：①工业是国民经济的主导，且我国国有经济在工业行业中的比重也是最高的。截至2010年末，我国国有工业企业为3335

8、1户，占国有企业总户数（