基于外部性的企业家创新激励

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1、万方数据第27卷第10期2010年5月科技进步与对策Sci％ce&TecllnologyProgrcss卸dPol耐、，r01．27No．10May．2010基于外部性的企业家创新激励李霞(华中科技大学经济学院，湖北武汉430074)摘要：企业家作为经济人和社会人的集合体，在现代社会中作用独特。企业家创新因具有一定的外部性，成为具有局部排他性和一定竞争性的非纯公共物品。企业家创新的总外部性对社会来说是有利的，它会带采全社会创新成果的共享和福利的提高；但对于企业家而言，却是几乎以接近零的利润提供企业家创新成果，即企业家的收益很低，这使得企业家创新缺乏动力。以鲍莫尔提出的“外溢比率”为基础

2、，以企业家双重社会角色的定位以及外部性的客观存在为前提，分析了创新激励的方向和手段。关键词：企业家创新；外部性；创新激励；创新外部性中图分类号：F272．9l文献标识码：A文章编号：100l一7348(20lO)10-0069-04O引言熊彼特⋯将创新称为“创造性破坏”、“执行新的组合”，产生了“动态的过程”，并将经济增长的原冈也归于此。要实现“动态的组合”，企业作为经济发展的细胞，企业家作为企业的灵魂，必然要求企业家和创新相结合，通过企业家实现创新，即企业家创新的出现。可见，企业家创新在整个创新的实现过程中起着相当重要的作用。在经济学分析中，我们经常以“经济人”作为分析的假设和前提。

3、企业家作为经济主体理所当然是“经济人”，但他们也是社会中的一分子。而且其更重要的职能在于管理、组织、规划、控制，所以又是“社会人”，即企业家具备了社会的特质。本文拟从企业家、企业家创新及其外部性出发，研究企业家创新的深层激励机制和作用机理。因此，对企业家的深刻认识是必要的前提。从经济学角度来看。企业家是“经济人”，以趋利避害为行为目标，努力以最小的成本获得最大的收益。但在现实生活中，企业家除了将追求利益最大化作为动机之外，还注重“企业家精神”的获得和实现。即满足自己的成功欲、事业心和社会满足感，这些又根源于企业家“社会人”的属性。‘钍会人”情结，可以通过其他人的收益或者福利的增加表现出

4、来。企业家是“经济人”和“社会人”或者“道德人”的集合体，但“社会人”的诉求相比“经济人”来说还有一定差距，即企业家行为是以“经济人”为基础的利润动力和以‘‘亭土会人”为基础的社会责任动力共同作用的结果，但利润动力占据主导地位。l企业家创新与公共物品企业家创新就是企业家思想、观念、战略、管理和控制等的创新，并最终通过企业内部战略、组织机制的缓慢变革或者企业产品的推陈出新表现出来，且以总利益的最大化为目标。具体来说。企业家创新包括两个方面：一是针对企业家思想、观念、战略、管理和控制的创新活动，它们是企业家创新最直接的表现，却通过间接的方式与企业的利益相关；二是产品、技术、市场创新，这些创

5、新活动和企业利益直接相关。但企业家行动只能通过对思想、观念、战略的管理和控制，间接作用于产品、技术、市场，从而增加企业的利益。企业家创新在实现的过程中会给社会带来一定的利益，而且主要通过具体的产品、技术或市场体现，因此企业家创新也是产品。同时，企业家创新的过程和结果具有非竞争性。某个企业家采用创新性的思想、观念、战略、管理和组织方式，并不妨碍其他企业家采用相似或相同的方式方法进行类似的变革。若企业家的创新是建立在没有模仿或者盗用别人方式方法的基础上的。则这些变革并不具有竞争性。产品、技术、市场创新也是同样道理。特别是当某些创新思维、创新产品、创新技术是经济和社会发展的必需之时．其非竞争

6、性更明显。如果企业家创新采用的独创性的方式、方法或者成果是独一无二的，是受知识产权保护的专利，则其具有排他性和竞争性；当别的企业通过购买专利、付使用费的方式获得或者自行研发出了相似的观念或者产品，那么企业家创新具有了局部排他性和有限竞争性。此后，随着专利保护的到期，企业家创新的非排他性和非竞争性完全表现出来，其纯公共物品属性越来越明显。总的来说，企业家创新可以作为非纯公共物品或者纯公共物品来看待，所以对企业家创新的分析也可以借用公共物品的分析框架和结论。收稿日期：2009_o扣25基金项目：湖北省软科学研究专项计划项目(2008DEA034)作者简介：李霞(1982-)，女，山西岚县人

7、，华中科技大学经济学院博士研究生，研究方向为企业管理、服务贸易。万方数据科技进步与对策20lO年2企业家创新作为公共物品的外部性企业家创新的快速传播对经济发展的作用很明显。企业家创新的外溢会导致先进思想、观念、战略以及创新成果在全世界范围内的快速传播，并带来全社会生产力的进步和全社会人们生活水平的提高。克鲁格曼旧1在其关于国际贸易和国际收入分配的经典论文中指出。国际贸易和经济增长模式主要受两类活动支配：创新和技术传播。创新尤其是企业家创新具有独