跨境资金流动的法律监管研究

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1、万方数据论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均己在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：磕)塾邀日期：叁皇兰兰』』论文使用授权声明本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：盔．迢逸导师签名：目期：口幻，≠．丫．，j7万方数据指导小组成员孙南申龚柏华

2、王伟教授副教授万方数据目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯IAbstract⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯．⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯．111弓I言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯．．1了I胃⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-·⋯⋯”1第一章跨境资金流动的概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。⋯⋯⋯⋯．2第一节跨境资金流动的界定⋯。⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．2一、跨境资金流动的定义及特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯z二、跨境资金流动的概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

3、⋯⋯S第二节投机性的短期跨境资金流动⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6一、异常的短期跨境资金流动的含义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6二、我国热钱流动的原因⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6第三节跨境资金流动的监管体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7一、国际监管机构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯～⋯⋯⋯⋯～⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．8二、国际合作的必要性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10三、我国的监管模式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．10第二章跨境资金流动渠道的法律分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13第一节跨境资金流动的规模⋯⋯⋯⋯。⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．13一、测算跨境资金流动的方法⋯⋯

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．13二、投机性跨境资金流动的影响⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯15第二节跨境资金流动的渠道⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17一、通过贸易渠道进行跨境资金流动⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17二、利用外债进行跨境资金流动⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯19三、通过外商投资进行跨境资金流动⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．20四、利用非法途径进行跨境资金流动⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21第三章法律监管的内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23第一节法律监管的含义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2：3一、法律监管的依据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．23二、

5、法律监管的部门⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯24三、法律监管的范围⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．25四、现行法律监管的不足⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯28第二节对跨境资金流动的外汇管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。30万方数据一、经常项目的外汇管理制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯30二、资本项目的外汇管理制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．31第三节外汇监管存在的问题⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯32经常项目外汇监管的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32二、资本项目外汇监管的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯33三、外汇管理中的

6、其他问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。34第四章完善监管体系的措施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯35第一节完善法律体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯35整合现有法规⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。35二、改革外汇管理制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯36三、完善银行法律⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．37第二节提升监管部门的能力⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．37完善监测预警机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。37二、加强海关、银行等部门的监管能力⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．38三、控制房产、证券的外资准入⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

7、⋯⋯⋯⋯。39结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．40参考文献⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯46后记⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．49万方数据中文摘要伴随经济全球化和金融自由化的发展，跨境资金流动越来越频繁，促进了国家基础产业的发展和金融业的成长，但也带来了经济危机与金融风险。我国自2001年加入WTO，根据相关要求，开始放松市场准入限制，便利了跨境资金流入中国