契约执行效率与企业生产组织模式选择基于中国制造业的理论与实证分析

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1、厦门大学学位论文原创性声明本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和《厦门大学研究生学术活动规范(试行)》。另外，该学位论文为()课题(组)的研究成果，获得()课题(组)经费或实验室的资助，在()实验室完成。(请在以上括号内填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别声明。)声明人(签名)：jj∞舡一矿f哆年r月)f日厦『]大学学位论文著作权使用声明7燃黜本人同意厦门大学根据《中华人民共和

2、国学位条例暂行实施办法》等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论文(包括纸质版和电子版)，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。本学位论文属于：()1．经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于年月日解密，解密后适用上述授权。f(√)2．不保密，适用上述授权。(请在以上相应括号内打“√”或填上相应内容。保密学位论文应是已经厦门大学保密

3、委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权。)声明人(签名)：≥晦蜘～谢中年r月。f日摘要当一家企业作为最终产品生产商获取中间投入品时，需要在不同的组织形式中做出选择。首先，企业可以并购中间投入品供应商，以垂直一体化的形式获得中间投入品，此时的投入品交易是在企业边界内进行的；其次，该企业还可以通过对等贸易的形式向独立的供应商购买中间投入品，即在企业的边界外进行交易。企业采取垂直一体化或外包形式是受到外部因素的影响，还是出于企业自身特征的考

4、虑?近年来，越来越多的经济学家将国际贸易理论的主体缩小至产业乃至企业内贸易中，尝试回答企业生产组织决定方面的问题。AntrS．s(2003)首次构造了封闭经济的产权模型，说明当中间投入品供应商的投资不可签约时，通过垂直一体化能够更有效地控制中间投入品的投资，从而有效避免投资不足，之后Antras和Helpman(2004)等将理论进一步扩展到企业国际生产组织决定等领域，从企业内生边界决定的角度为跨国公司的生产组织模式提供了可靠的理论依据。本文对Antra．s和Helpman(2004)的理论模型进行简化，并以这一模型为基础，

5、利用中国制造业企业的相关特征数据，检验了理论的部分结论。本文在参考与总结前人的理论与实证文章后，分别从企业层面和行业层面建立了计量模型，以工业增加值率衡量垂直一体化程度作为被解释变量，以契约执行效率、资本密集度等因素作为解释变量，得到了比前人的文章更加细致的结果。本文的研究表明，在地区的契约执行效率较高的情况下，企业倾向于采取外包的方式获取中间投入品；从行业角度来看，资本与技术密集度较高的企业，更倾向于选择垂直一体化的方式。除用合同执行环境质量衡量的契约执行效率之外，地区金融制度的规范、市场化水平的提升对产业的垂直专业化分工

6、即更多企业选择外包的组织形式，也具有相应的正向作用。关键词：契约执行效率；企业生产组织：中国制造业ABSTRACTThefinalproductmanufacturersneedtomakeachoicefromdifferentorganizationformswhentheywanttoobtainintermediateinputs．Companiescanmakeacquisitionofintermediateinputssupplierstoobtaintheinputsbyverticalintegration

7、，whentheinputstransactioniscarriedoutwithintheboundariesoftheenterprise．Otherwise，thecompanycouldalsotradewithsupplierstopurchasetheinputsoutsidetheboundaries。Arethecompanies’choicesbetweenverticalintegrationandoutsourcingbasedontheexternalenvironmentortheirownfeat

8、ures?Inrecentyears，moreandmoreeconomistsrumattentiontobusinesstradewithintheindustriesandeventheenterprises，tryingtoanswerthequestionofproduction