中间品贸易、技术溢出与企业创新效率——基于中国制造业的实证研究

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1、隶。轫大·誓硕士学位论文中间品贸易、技术溢出与企业创新效率——基于中国制造业的实证研究研究生姓名：直道憝导师姓名：张向阳IlUllIIILIIIIIIlY2365904TradeofIntermediateGoods，TechnologySpilloverandEnterpriseInnovationEfficiencyEmpiricalStudiesBasedonChineseManufacuring，一AThesisSubmittedtoSoutheastUniversityFortheAcademicDegreeofMa

2、sterofIndustrialEconomicsBYGAODaoyanSupervisedbyProf．ZHANGxiang—yangSchoolofEconomicsandManagementSoutheastUniversityDecember2012东南大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同

3、志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：萄煎壅日期：型2：』兰：／)，东南大学学位论文使用授权声明东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布(包括刊登)论文的全部或部分内容。论文的公布(包括刊登)授权东南大学研究生院办理。研究生签名：壶鲢．导师签名：幽军!日期：幽d立中间品贸易、技术溢出与企业创新效率——基

4、于中国制造业的实证研究摘要制造业在一国的经济发展中往往具有十分重要的地位，其发展状况和技术创新能力在很大程度上决定着一国在国际中的竞争力。而在开放经济条件下，企业创新能力的形成和发展不仅取决于国内的制度环境、要素条件和技术水平，还受到国际因素的影响。尤其是对于出口依赖型经济体而言，通过大量引进外资，充分参与国际分工，从多种渠道吸收、获取国外先进技术，促进本国企业提高创新能力，是对外贸易政策和产业政策的着眼点。近年来，随着产业内贸易和企业间贸易的快速增长，学者们开始关注中间品进口对企业创新的促进作用。研究表明，中间品进口是技术溢

5、出的重要渠道，企业可以通过进口的中间品，学习和吸收发达国际的先进技术，从而提高创新效率。本文以我国制造业16个三位码行业为研究对象，采用1999-2010年面板数据，基于技术溢出理论，研究了中间品进口对我国制造业企业创新效率的溢出影响。研究结果表明：与传统的溢出渠道不同，中间品进口主要通过间接溢出，激励企业增加创新投入，从而促进创新效率的提高。考虑到中间品的结构问题，本文将中间品进口划分为水平型中间品进口和垂直型中间品进口，分别分析其对企业创新效率产生的影响，结果表明水平型中间品的进口对本国进口企业创新效率具有不显著的正向促进

6、作用；而垂直型中间品的进口则显著地提高了中国制造业企业的创新效率。此外，研究结果还表明，国际技术溢出的大小和东道国的吸收能力有关，不论是中间品进口渠道还是外商直接投资渠道，吸收能力较强的企业获得的技术溢出均明显大于吸收能力较弱的企业。最后，基于本文的研究结果和中国的实际情况，本文对我国制造业企业的创新问题提出了相应的路径选择。关键词：技术溢出技术创新中间品进口制造业AbstractManufacturingindustryhasagreatimportanceinacountry’Seconomicdevelopment，it

7、’Sinnovationcapabilitydeterminesthecompetitioncapabilityintheworld．Inanincreasingopenworldeconomy，enterprises’technologyinnovationisnotonlyinfluencedbydomesticfactors，butalsobyinternationalfactors．Especiallyforexport—dependenteconomies，byintroducingforeigncapital，pa

8、rticipatingintheinternationaldivisionoflabor，andsomeotherchannels，theycanabsorbforeignadvancedtechnologytoimprovetheabilityofinnovation，Th