证券投资型结构化信托创新研究.pdf

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1、证券投资型结构化信托创新研究学位类型：同等学力论文作者：娄磊学号：SBFB12Z402培养学院：金融学院专业名称：金融学指导教师：杨超琦副教授2015年9月万方数据Researchontheinnovationofsecuritiesinvestmentstructure万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特

2、此声明学位论文作者签名：年月日万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日万方数据摘要随着近年来我国资本市

3、场的迅速发展，证券市场在国民经济中的作用日趋重要，而资产证券化也是全球金融发展的趋势。证券投资信托正被市场广泛认可并发展，但随着市场需求的演变，传统的证券投资型结构化信托因其弹性和灵活性不足，已无法完全满足多样化的实践要求。本文正是基于此背景下对证券投资型结构化信托创新进行研究，以期为信托市场的健康发展提供更好的建议。本文的针对我国证券投资型结构化信托的创新进分析与探究，主要探究的内容包括以下几个方面：一、绪论，阐明了文章的选题背景、研究的意义、国内外发展的现状、研究目的和研究方式等等，为全文做了背景铺垫。第二部分是理论基础，分别从概念、特点或者运作机理的层面对信托、结构化信托

4、、证券投资型结构化信托进行了介绍与分析，为文章奠定了深厚的理论基础。第三部分是我国证券投资型结构化信托的现状分析，主要从我国证券投资型结构化信托的现状、存在的问题以及创新必要性三个层面进行了探讨和分析，在文中起到了承上启下的作用。第四部分是我国证券投资型结构化信托创新案例研究，主要是依托于国泰君安伞形证券投资信托对我国证券投资型结构化信托创新研究做了全面的分析，是文章的主要部分。第五部分继续对伞形信托的优缺点进行了分析，并探讨了股灾后监管部门与伞形信托的博弈关系，以及未来此类创新型结构化产品的发展方向。最后一部分是结论与展望，为全文做了总结。关键词：结构化信托，证券投资，伞形信

5、托。万方数据AbstractWiththerapiddevelopmentofthecapitalmarketinChina,thesecuritiesmarketroleinthenationaleconomyincreasinglyImportant,andassetsecuritizationisthetrendofthedevelopmentoftheglobalfinancial.ThesecuritiesinvestmenttrustiswidelyrecognizedbythemarketAnddevelopment,butwiththeevolutionofth

6、emarketdemand,thetraditionalsecuritiesinvestmentstructuredtrustbecauseofitsflexibilityandlackofflexibility,havebeenunabletofullymeettherequirementsofdiversifiedoperations.Underthebackgroundofthisarticleisbasedonthestudyofsecuritiesinvestmentstructuredtrust,innovation,inordertoprovidebetterSu

7、ggestionsforthehealthydevelopmentofthetrustmarket.Innovationofthisarticleinviewoftheourcountrysecuritiesinvestmentstructuredtrustintotheanalysisandresearch,themainresearchcontentforthefollowingseveralparts:thefirstpartistheintroductionpart,mainlyde