华泰证券经纪业务发展战略研究

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1、学校代码10530学号201102130421分类号F279密级硕士学位论文华泰证券经纪业务发展战略研究学位申请人封品指导教师刘洪伟教授学院名称商学院学科专业工商管理（MBA）研究方向二〇一三年三月十六日HuataiSecuritiesBrokerageBusinessDevelopmentStrategyResearchCandidateFengPinSupervisorProf.LiuHong-WeiCollegeBusinessSchoolProgramMasterofBusinessAdministrationSpe

2、cializationDegreeMasterUniversityXiangtanUniversityDateMarch16,20131湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规

3、定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日2摘要当前中国资本市场正处于飞速发展阶段，同时中国证券行业也正处在金融创新、业务转型的关键时刻，正面临着传统业务领域和客户资源受到银行、保险、信托等行业的蚕食和国际大投行“入侵”的双重挑战。随着近几年股市的持续低迷，中国证券市场正在经历其成立以来最

4、为寒冷的冬天。证券经纪业务是证券公司主要业务之一，业务收入占证券公司总体收入的五成。目前证券经纪业务正处在变革的最前沿，如何发展不仅关系到证券行业未来的兴衰，而且关系到未来中国资本市场能否持续、稳定、健康的发展。华泰证券作为中国证券行业老牌国有证券公司，见证了中国资本市场发展与壮大，证券经纪业务市场份额连续多年排名行业前列。但是在低迷的市场环境下，经纪业务的发展开始遇到瓶颈，经营管理中的问题也开始逐渐暴露出来。面对金融创新、业务转型的时代大背景，转型的步伐已经落后中信、国信等证券公司。在此背景下，本文通过运用企业战略管理、人

5、力资源管理、市场营销学等理论知识，采取理论与实践相结合的方法，通过对华泰证券经纪业务面临的内外环境进行综合分析，对华泰证券公司数据与证券行业数据进行对比分析，针对性的指出华泰证券经纪业务面临的主要问题是：过度依赖经纪业务，收入结构失衡；经纪人团队定位模糊，制度有待完善；营业部经营理念楼后，平均产能低等。通过借鉴国内外成功经验提出了华泰证券经纪业务全业务链发展战略和具体实施规划。通过分析与研究，本文认为华泰证券经纪业务的发展具体应采取：重构证券经纪人体系；调整组织结构，转变营业部职能；重构服务体系，打造全业务链综合服务体系；积

6、极探索业务创新，实现经纪业务的多元化发展。为保障上述战略的实施本文最后提出了：人力资源保障、风险控制保障、运营支持保障和企业文化保障等保障措施。最终本文寻找出一条适合新的市场环境下华泰证券经纪业务发展之路，进而为我国证券经纪业务整体发展提供参考。关键词：证券经纪业务，证券经纪人，全业务链IAbstractAtpresent,China'scapitalmarketisinastageofrapiddevelopment,China'ssecuritiesindustryalsoisjustatthecriticalmomen

7、toffinancialinnovation,businesstransformation,isfacingthetraditionalareasofbusinessandcustomerresourcesiserodedbyindustriessuchasbanking,insurance,trustandthedualchallengeofinternationalbiginvestmentBanks"invasion".Withthesustainingwearyingofstockmarketinrecentyear

8、s,China'ssecuritiesmarketisexperiencingitsestablishmentisthemostcoldwinter.Securitiesbrokeragebusinessisoneofthemainbusinessofsecuritiescompanies