加强我国金融混业经营监管的法律思考

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时间:2019-03-07

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1、独、创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名:希瓣7签字日期:力侈年/月7日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用学位论文的规定,有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的电子版和纸质版,允许论文被查阅和借阅。本人授权江

2、西师范大学研究生院可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名:黼签字日期:汐侈年易月弓日导㈣:够以前签字日期:训>年易肖7日摘要加入世界贸易组织的五年过渡期后,我国金融领域对外资金融机构完全敞开了大门,我国的金融企业在分业经营体制的约束下无法与采取混业经营体制的国外金融企业竞争:另外在内外因素的双重影响下,我们应加快立法的进度,包括有关金融控股公司的立法,从法律上确立混业经营体制,确立金融控股公司应有的法律地位,放松对

3、金融业的管制,赋予金融企业相当的自由,使其能够根据市场的变化,灵活自主的经营。但是,同时应当看到混业经营又存在着巨大的系统性风险,我们还必须变革我国现有的监管制度,加强对金融控股公司的监管。本文欲通过法理学和经济学作为理论根基进行较为详实可行地分析,并且关于历年来我国金融混业经营监管遇到的这样那样的问题进行阐述,最终提出了得以完善的学术体系。课题最先从金融混业经营监管问题的取向及其概念着手,通过国内外常用的金融混业经营监管法律制度进行对比分析,集中探讨其基础理论的建设与完善。针对我国混业经营发展趋势以及混业经营监管模式选择的法律问题本文

4、也做了深入地探讨,找出了我国金融混业经营监管模式与国金融混业经营监管机构设置过程中存在的重要问题,对此提出了对应的解决方案。然后探讨了国外金融混业经营各个监管模式对我国金融控股公司监管法律制度的启示。最后探讨了我国金融混业经营监管制度的完善特别是其法律制度立法的展望。期望通过这种形式的讨论,就一些我国目前在我国金融混业经营监管领域存在的问题,按照自己日常的研究与业务实践,提出一些较为粗浅的建议与论点以及论据,希望能为我国金融混业经营监管法律制度的完善提供一些有用的参考。关键词:中国金融;分业经营;混业经营;法律监管;法律体系ABSTRA

5、CTFive-yeartransitionperiodafterjoiningtheWTO,ChinainthefinancialsectortoforeignfinancialinstitutionsfullyopenthedoortoChina’SfinancialenterprisestheSeparatedManagementSystemconstraintscannottakeMixedSystemsintheforeignfinancialenterprisecompetition;additionunderthedoubl

6、eimpactoftheinternalandexternalfactors,weshouldspeeduptheprogressofthelegislation,includinglegislationrelatedfinancialholdingcompany,establishMixedSystemsfromthelaw,toestablishthelegalstatusofthefinancialholdingcompaniesshouldrelaxcontrolsonthefinancialsector,giventhefin

7、ancialcompaniesconsiderablefreedom,accordingtomarketchanges,flexibleandindependentoperators.But,atthesametimeshouldbenotedthatthemixedoperationthereisahugesystemicrisk,wemustalsochangeourexistingregulatorysystem,strengthenthesupervisionoffinancialholdingcompanies.Foranal

8、ysisofjurisprudenceandeconomics,fewmoreimportantforourfinancialmixedregulatoryissues,proposedtoperfectc

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