关于国内中小型券商经营模式改革与探索的研究

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1、关于国内中小型券商经营模式改革与探索的研究Researchonthereformandexplorationofmanagementmodelforthedomesticsmallandmedium-sizedfirms专业工商管理研究生崔茜指导教师王春峰教授天津大学管理与经济学部2013年5月独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示

2、了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日中文摘要今年是中央政府实施“十二·五规划”进程的中期阶段，中国的金融市场，特别是证券市场，在过去的几年里发生了巨大的变化。国内的金融监管机构陆续出台了多项利好政策来支持券商的改革与发展，在这个关

3、键阶段，中小券商们急需将自身经营模式进行转型。目前，国内券商处在经济稳中放缓的大环境中。在这种环境下，中小券商的经纪业务已经不足以支撑其继续发展，面临着被大型券商兼并的命运，因此，急需对中小券商的经营活动进行模式上的改变。在现实中，其所面临的两个问题是基础较差和部分券商地域性过强，而其优势则是灵活性强、转型较快。在业务层次上，中小券商的经营模式改革一方面需要扩大业务范围，如增加IB业务、直投、新三板等项目，另一方面需要以客户为导向，将各项主要业务综合统筹，实现资源共享。另外，人才的储备与培养也是券商成功发展的一项重要条件。而进行经营模式改革的基础是做好公司内部的风险管理与控制，第一是要做好

4、企业内部的合规管理，增强员工的法律法规意识与自律性；第二是控制好公司的大宗交易与自营业务的风险。论文以上市公司东北证券为例，全面剖析了目前在中小券商之间普遍存在的一些具体问题，如固守原有模式、不求创新与发展；开源节流效果差；客户群体较小、基础薄弱；人才流失过快等等。同时，作者也针对上述问题提出了一些相应的解决方法。关键词：中小券商；经营模式；改革ABSTRACTThisisthemiddlestageofthecentralgovernmenttoimplementthe"TwelfthFive-Yearplan”,China'sfinancialmarket,especiallythes

5、tockmarket,haschangedalotinthepastfewyears.Financialregulatorsintroducedanumberofpoliciestosupportthesecuritiestrader.Duringthiscriticalperiod,thesmallandmedium-sizedbrokeragesneedtochangetheirownbusinessmodel.Atpresent,thebrokersareinstableenvironments.Inthisenvironment,smallandmedium-sizedfirmsc

6、annotcontinuetodevelopthroughtheirownbrokeragebusiness,theywillbemergedbylargerfirms.Therefore,thesmallandmedium-sizedbrokeragesareanurgentneedtochangetheirbusinessmodel.Inreality,theywillfacetwoproblems,includingpoorbasisandsomefirmshavearegionofverystrong.Andtheadvantagesareflexibilityandrapidtr

7、ansformation.Inthebusinessfield,thebrokersneedtochangetheirmanagementmode,oneneedstoexpandthescopeofbusiness,suchasincreasingtheIBservice,thestraightinvestmentbusinessandthenewthirdboardmarket,ontheotherhand,they