考虑俱乐部异质性的制造业技术效率——基于潜类别随机前沿模型的研究

《考虑俱乐部异质性的制造业技术效率——基于潜类别随机前沿模型的研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、万方数据必考缓盼新疙(双月刊)2011年第1期(总第50期)考虑俱乐部异质性的制造业技术效率——基于潜类别随机前沿模型的研究赖永剑1周建华2(1．暨南大学产业经济研究院，广东广州510632；2．温州大学商学院，浙江温州325035)摘要：本文利用中国2001—2007年28个制造业的面板数据，以各制造业的R&D作为类别的条件变量，通过建立潜类别随机前沿模型，考虑了俱乐部的异质性，从而分析我国制造业技术效率。结果表明，制造业存在两个异质性的俱乐部，它们使用不同的技术前沿，生产函数存在巨大差异；R&D越高的行业

2、，处于俱乐部A的概率也越高，资本产出弹性和劳动力产出弹性不同是制造业分成两个俱乐部的主要原因。关键词：技术俱乐部；R&D；制造业；技术效率；潜类别随机前沿模型中图分类号：F062．9文献标识码：A文章编号：1671—9301(2011)ol一0064～08一、引言研究中国制造业的效率问题以及增长的内部机理，早已成为经济学界的热点问题。以数据包络分析(DEA)和随机前沿模型(SFM)为代表的非参数和参数估计方法的提出和兴起，给研究中国制造业增长和效率问题的专家、学者带来了福音。随机前沿模型作为一种生产单位技术效

3、率的重要分析工具，近年来被大量使用。黄凌云、鲍怡⋯基于中国26个制造业的面板数据，使用随机前沿模型研究了制度特征、FDI对制造业技术效率的影响，结论表明，我国制造业的技术效率逐年提高，FDI对制造业存在正的溢出效应，而国有程度高低则对技术效率有负的影响。姚志毅等忙1采用随机前沿方法分析了中国制造业的技术效率和技术进步，并在此基础上分析了FDI、内资、国际外包对技术效率和技术进步的贡献，结果表明，外商投资和国内投资促进了制造业技术进步，提高了企业的技术效率；国际外包中来料加工对技术效率产生负的影响，进料加工对技

4、术进步和技术效率也均产生负的影响。一般估计随机前沿模型，必须建立在所有生产单位处于相同的生产技术这一假设基础之上，然而，不同的生产单位可能处于不同的生产环境，可能会受到许多不同因素的影响，这些不可观测的异质性可能会影响到生产单位的生产过程及其效率前沿。因此，使用一个共同的前沿函数将所有的生产单位包括进去，从而估计其技术效率，这可能不能真实的反映生产单位使用的生产技术，导致估计的结果是有偏的。也就是说，如果在估计过程中，未能将不可观测的技术异质性考虑进去，这些被忽视的技术异质性必然会影响到技术效率估计的准确性。

5、收稿日期：2010一ll一17；修回日期：2010—12—08作者简介：赖永剑(1980一)，男，江西赣州人，暨南大学产业经济研究院博士研究生．主要研究方向为产业组织理论、国际贸易理论；周建华(1974一)，男，江西赣州人，温州大学商学院讲师，博士研究生．主要研究方向为国际贸易与产业结构。基金项目：本研究为教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目(项目编号：08JZD0014)。中国现代产业体系研究”的阶段性研究成果。·-——64·———万方数据lNDUSTRIALECoNoMICSRESEARCH因此，为了避

6、免随机前沿模型中的设定误差，对上述问题进行处理的一般方法是，首先根据先验的取样标准对生产单位进行分类，然后分别对各类生产单位技术效率使用随机前沿模型进行估计。Grifell&Lovell【31在用随机前沿估计银行效率时将银行分成私人银行和储蓄银行。Mester[43按照研究对象的地理位置进行分类，然后进行估计。谷彬”o在研究中国服务业技术效率时，发现其效率演进过程存在阶段性特征，1992年为分界点，其后产生区域差距问题，差距的拉开主要发生在东部与中、西部之间；鉴于服务业技术效率阶段性演进与区域差距的问题，他分

7、阶段、分地区使用随机前沿模型对技术效率影响因素进行实证研究。这些文献使用的都是“两步法”，即先分类，找到样本之间的差异，然后对族群进行随机前沿估计。为更好的将这种技术异质性考虑在内，Orea&Kumbhakar[63在Greene[7

8、、Caudill[81的基础上提出潜类别随机前沿模型(LCSFM)，这种方法是“一步法”，它将潜类别模型和随机前沿模型综合起来，把影响生产单位技术类别的因素纳入到随机前沿模型，估计过程中，可以同时将生产单位的技术类别和技术效率估计出来；这避免了“两步法”的估计过程中，事先利用先

9、验的取样标准对生产单位进行分类所带来的估计误差。他们使用这一方法估计了1992—2000年西班牙的银行效率，结果表明，当银行的潜类别为四种时，银行技术的异质性可以考虑在模型之内，从而得到较为准确的估计结果。本文基于2001—2007年中国制造业面板数据，以各行业的R&D强度作为技术俱乐部的甄别信息，通过构建潜类别随机前沿模型，对技术效率进行估计。本文的贡献主要体现在：一是我们在国内首次使用潜类别随机