基于潜类别随机前沿的区域创新效率及其影响因素分析.pdf

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1、第２９卷第１０期统计与信息论坛２０１４年１０月Vol．２９No．１０Statistics&InformationForumOct．，２０１４【统计应用研究】基于潜类别随机前沿的区域创新效率及其影响因素分析赖永剑（南昌工程学院经济贸易学院，江西南昌３３００９９）摘要：运用可根据研究对象的潜在属性内生分组的潜类别随机前沿模型，采用１９９９－２０１２年中国各省区数据，研究各省区的创新效率及影响因素。结果表明：以人力资本水平和基础设施状况为条件变量，将全国各省区分成两个技术类别，分别有各自的技术前沿和函数形式，A类别中上海市的创新效率最高，B类

2、别中河北省的创新效率最高；平均来看，各类的创新效率均呈上升趋势，贸易开放、产业结构和金融发展对创新效率均有显著的正向作用，同时创新效率在各类内部均存在俱乐部收敛。关键词：潜类别随机前沿；区域创新效率；俱乐部收敛中图分类号：F２２４．０文献标志码：A文章编号：１００７－３１１６（２０１４）１０－００５２－０６自从熊彼得提出创新理论以来，创新一直备受统。受多种因素的影响，中国的区域创新系统之间学界的关注。创新是提升生产率的基本途径，是组的效率存在较大的差异。织发展不竭的动力，是经济增长永恒的发动机。因在对区域创新效率的研究中，常用的方法有参

3、此，采取各种手段促进区域提高创新效率是增强区数和非参数两种。非参数方法以数据包络分析域竞争力和促使经济向内涵式增长转变的根本途（DEA）方法为典型代表。该方法基于线性规划，其径，也是落实科学发展观的应有之义。众所周知，由优势在于不需要在事前设定函数形式，从而避免了于历史文化、地理区位、人力资本、经济基础、政策支函数形式设定所带来的偏误的影响。DEA方法在持、法规制度等原因，导致中国是一个区域之间差异进行技术效率估计时，除了使用一般方法外，还出现非常大的国家，在这样的一个国家里，从区域层面研了许多变形，如将DEA与其他方法组合：主成分与究

4、创新效率的差异及其影响因素具有重要的理论价DEA结合，DEA与Tobit方法组合构成两步法；三［２‐５］值和现实意义。立足于区域之间显著的差异性，笔阶段DEA等。然而，DEA存在的缺陷也比较明者借助近些年发展起来的可以根据研究对象的潜在显，最突出的缺陷在于设定了确定边界，并且不考虑属性，建立内生分组的潜类别随机前沿模型（LCS‐测量误差的存在。FM），克服了对区域事先分组所带来的估计误差，参数方法以随机前沿分析（SFA）方法为典型，在内生分组过程的同时将区域创新效率估计出来，通过事先设定生产函数，使用估计方法对生产过程使研究结论更为可靠

5、和令人信服。进行描述，从而使技术效率估计得到控制。这种方法比DEA方法有其自身的优点，主要体现在：首一、文献与理论先，随机前沿法能够较好地处理误差和随机扰动；其自Cooke提出区域创新系统的理论以来，学者次，随机前沿法能够对相关的几个统计假设进行检［１］们从内涵及类型方面对其进行了丰富和发展。目验，比如参数的显著性、函数的单调性等。因此，使前，一般认为地区创新系统是由空间上相互临近的用随机前沿方法可以较好地将随机误差的影响考虑企业、学校、科研机构及地方政府等构成的区域性系进去，这对于正在发展变化中的中国区域创新能力收稿日期：２０１４－０

6、５－１６；修复日期：２０１４－０７－１１基金项目：国家自然科学青年基金项目枟行政垄断产业的政府管制体系研究枠（７１２０３０７８）；教育部人文社会科学青年项目枟特质性资本扭曲对企业创新绩效的影响研究枠（１３YJC７９００６３）作者简介：赖永剑，男，江西赣州人，经济学博士，讲师，研究方向：科技创新。５２赖永剑：基于潜类别随机前沿的区域创新效率及其影响因素分析２来讲，具有重要意义。入和创新劳动力投入；vit是服从N（０，u）σ分布的独随机前沿分析近年来被大量使用于研究区域创立同分布随机变量；uit是生产无效率项，服从正态＋２新效率。白俊红等人

7、、史修松等人均使用随机前沿分布N（mit，u），vitσ、uit相互独立；技术效率为生产函数研究了中国地区间的区域创新效率，其研exp（－uit），它等于实际创新产出与可能的最大创新究发现各地区创新效率存在一定的差异，东部地区产出之间的比值，其中技术效率exp（－uit）的取值的创新效率要高于中西部地区，然而所使用的随机范围为０～１，如果exp（－uit）＝１，则技术有效，即［６－７］前沿方法是普通的随机前沿模型；一般的随机该省区创新产出位于生产前沿面上；如果前沿模型最为重要的前提假设是所有的决策单元都exp（－uit）小于１，则意味着

8、技术无效率，该省区创使用同一的生产技术。但是，这种假设在很大程度新产出位于生产前沿面的下方。上是不切实际的，这主要是由于决策单元往往处于（二）潜类别随机前沿模型异质性的环境中，必然导致彼此之间的生产技术是潜