资源描述：
《研究与开发绩效评价在中国_实践与趋势》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、第23卷第1期科研管理Vol.23,No.12002年1月ScienceResearchManagementJan,2002文章编号:1000-2995(2002)01-008-0046研究与开发绩效评价在中国:实践与趋势许庆瑞,郑刚,徐操志,刘景江(浙江大学管理科学研究所,浙江杭州310027)摘要:文章首先简单回顾了我国R&D评价的发展历程,然后详细总结归纳了在实践中常用的R&D绩效测度理论与方法,并对各种理论与方法的优缺点和评价设计的误区进行分析和评论。最后,作者在借鉴国内有关R&D绩效评价的最新理论与实践进展的基础上,对我国今后的R&D绩效评价的发展
2、趋势进行了描述和预测,希望能对我国该领域的发展起到抛砖引玉的作用。关键词:R&D;绩效评价;评价尺度;评价理论方法中图分类号:G311文献标识码:A科学技术作为第一生产力,在当今中国的经济发展社会进步中正发挥着越来越显著的作用。人们对于科学技术对国民经济发展的贡献率,对于中国科学技术在国际上地位,对于比较和评价国内科研机构、高等院校、企业的R&D的绩效和成果产出,产生了越来越迫切的关切。1历史回顾早在20世纪50年代,我国对R&D活动绩效的评价活动已经开始了。最初主要是以主管领导的主观评价为主,以同行评价等为辅的以定性为主的评价,由于当时的科研规模和水平,以
3、及制度的特殊性,这一评价体系基本满足了当时进行粗略评价的需要。80年代以后,随着R&D活动的规模的迅速扩大和水平的不断提高,对绩效的评估日益复杂和困难,仅凭领导的主观判断和分析已难以胜任,于是在专家评审,同行评议的同时,生产函数法、财务分析法等一些定量的评价方法被应用于实践。20世纪90年代以来,随着国家对R&D的日益重视以及企业R&D活动的蓬勃开展,对R&D投入了越来越多的资金,因此对R&D的绩效和生产率的评估的需求日益强烈。通过努力开发新的评估方法以及借鉴国外先进评价理论与方法,出现了许多R&D绩效评价的理论方法。根据国内外广泛采用的R&D的分类方法,可
4、将R&D活动分为三类,即基础研、应用研究和试验发展。由于三种研究的目的、方法、工具、产出成果等的不同,评估方法和标准也不应该相同。根据评估的角度不同,R&D的评价也可分为两类:宏观绩效评估与微观绩效评估。前者是对国家、地区、产业等宏观层次的R&D绩效的评估,而后者是对大学、科研机构、企业、乃至课题组和个人的评估。根据评估的对象的不同,可分为对项目、计划、R&D人员的评估等(图1)。根据R&D活动的性质不同,还可分为基础研究绩效评价、应用研究绩效评价、试验发展绩效评价。从所周知,与国外不同的是,迄今为止我国的R&D力量大多集中在大学、科研院所,而企业的R&D收
5、稿日期:2001-01-08;修订日期:2001-03-10.作者简介:许庆瑞(1930-),男(汉),江苏苏州人。浙江大学创新与发展研究中心主任,教授,博士生导师。IEEE高级会员。郑刚(1975-),男(汉),山东泰安人。浙江大学管理学院博士研究生。徐操志(1973-),男(汉),河南许昌人。浙江大学管理学院博士研究生。刘景江(1973-),男(汉),湖南娄底人。浙江大学管理学院博士研究士生。第1期许庆瑞等:研究与开发绩效评价在中国:实践与趋·47·图1R&D活动评价分类示意力量相对较薄弱,尤其在基础和应用基础研究领域更为明显。学术论文是基础与应用基础研
6、究的主要产出形式,因此也是评估R&D绩效的重要指标之一。以1998年为例,我国高等院校被SCL收录的论文数为7543篇,占总数的65.74%,科研机构为3450篇,占30.10%,而企业仅为2篇,仅占总数的0.02%。同样,高等院校受国家各种基金资助的论文数为19734篇,占总数的71.88%,科研机构为5840[1]篇,占21.27%,企业33篇,仅占0.12%(图2,图3)。图21988年中国SCL论文的分布图31998年中国受各种基金资助的论文的分布(来源:朱献有.中国科学计量指标:论文与引文统计.北京:中科院文献情报中心.1999.P7,137.)因
7、此,在我国R&D绩效的评估中,对大学和科研机构的R&D绩效的评估占了很大的比重。90年代以来,我国在评估的理论、方法及应用方面做了大量的研究工作,在有些方面(例如对基础研究、大学和科研机构绩效评估等方面)已形成了较为有效的评估程序和方法,在对一些计划、项目的评估方面,也取得不少的成果和经验,例如对于836计划、国防科技预研计划等。·48·科研管理2002年2国内R&D绩效评价的主要理论与方法总的来说,当前我国从定性和定量两种角度提出了评价R&D绩效的一些理论、方法和指标,大体可以归结为五类:主观分析和检验方法、科学计量学方法、经济学方法、数学方法、综合评价法
8、。2.1主观分析和经验方法,最具代表性的就是同行评议
