建峰化工关于重庆化医控股集团财务有限公司的风险评估报告

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1、重庆建峰化工股份有限公司关于重庆化医控股集团财务有限公司的风险评估报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。按照深交所《信息披露业务备忘录第37号―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通过查验重庆化医控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅资产负债表、损益表、现金流量表（未经审计）等财务报表，对财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况

2、进行了评估，具体情况报告如下：一、公司的基本情况重庆化医控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”)是经中国银行业监督管理委员会银监复[2010]589号文件批准成立的非银行金融机构。2010年12月15日领取《金融许可证》（机构编码：L0119H250000001），2010年12月22日取得《企业法人营业执照》（注册号：500000000005586）。财务公司注册资本50,000.00万元，其中：重庆化医控股（集团）公司出资人民币31,500万元，占注册资本的63%；重庆建峰工业集团有限公司出资人民币

3、5,000万元，占注册资本的10%；重庆市盐业（集团）有限公司出资人民币5,000万元，占注册资本的10%；重庆紫光化工股份有限公司出资人民币5,000万元，占注册资本的10%；重庆三峡油漆股份有限公司出资人民币2,000万元，占注册资本的4%；重庆长风化学工业有限公司出资人民币1,500万元，占注册资本的3%。公司法定代表人:安启洪，注册及营业地:重庆市北部新区高新园星光大道70号天王星A1座2楼。财务公司经营范围：为成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收

4、付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；从事同业拆借。二、财务公司内部控制制度的基本情况(一)控制环境财务公司已按照《重庆化医控股集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司按

5、照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。决策系统包括股东会、董事会及其下设的风险控制小组。执行系统包括高级管理层及其下属审贷委员会和各业务职能部门。监督反馈系统包括监事会和直接向董事会负责的风险控制部门和稽核审计部门。公司组织架构设计情况如下:股东会关联交易委员会监事会董事会风险管理委员会审计委员会总经理信贷管理委员会副总经理综计业风合划务控及办财运合公务行规室部部部董事会：负责制定财务公司的总体经营战略和重大政策，保证公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略

6、和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。监事会：负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、总经理及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行。总经理：负责执行董事会决策；负责制定财务公司的具体规章；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。关联交易委员会：关联交易委员会

7、是按董事会决议设立的专门机构。主要负责对须提交董事会或股东会审议的关联交易事项必要性和公允性进行审核。关联交易委员会成员由三名董事组成，委员中至少有一名独立董事并且应为专业金融或会计人士。关联交易委员会下设工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设立的专门工作机构，在董事会授权的范围内独立行使职权，并直接向董事会负责。主要负责对财务公司风险管理、内部控制状况进行研究并提出建议。通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范和事中控制，对公司跨

8、部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理，审议公司风险管理的总政策、程序。风险控制小组由董事长、公司总经理、副总经理、风控及合规部负责人、计划财务部负责人组成；其执行机构为风控及合规部，负责风险控制小组的日常工作。审计委员会：财务公司设立董事会审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成，委员中至少有一名独立董事并且应为专业金融或会计人士。主要负责提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部审计制度及其实施；负责