建投能源：关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告

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1、关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告按照深交所《信息披露业务备忘录第37号―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通过查验河北建投集团财务有限公司（以下简称财务公司）的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、财务公司的基本情况财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。《金融许可证》编码为00534688，《企业法

2、人营业执照》注册号为130000000026166。财务公司的注册资本为5亿元人民币，其中河北建设投资集团有限责任公司，出资3亿元，占注册资本的60%；本公司出资5000万元，占注册资本的10%；新天绿色能源股份有限公司出资5000万元，占注册资本的10%；河北建投交通投资有限责任公司出资5000万元，占注册资本的10%；河北建投水务投资有限公司出资5000万元，占注册资本的10%。公司法定代表人：袁雁鸣，注册地址：石家庄裕华西路9号裕园广场A座。公司经中国银监会批准公司的经营业务包括：对成员单位办理财务和融

3、资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中1国银监会批准的其他业务。二、财务公司内部控制基本情况（一）内部控制环境河北建投财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条

4、件。公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构：决策系统包括股东会、董事会及其下设的风险管理委员会；执行系统包括高级管理层及其下属信贷审核委员会和各业务职能部门；监督反馈系统包括监事会、董事会下设的审计委员会及直接向董事会负责的风险控制部门和稽核审计部门，构建了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。组织架构图如下：2董事会：负责保证公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营策略和重大政策，并定期检查、评价执行情况；负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营

5、，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。监事会：负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行。高级管理层：负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；负责执行董事会决策；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机

6、构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。风险管理委员会：对董事会负责，是公司全面风险管理的最高决策机构，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范和事中控制，对公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理，审议公司风险管理的总政策、程序。风险管理委员会日常办事机构在风险管理部。审计委员会：对董事会负责，是公司审计和内部控制的指导和决策机构，负责监督审查公司内部控制制度设计的健全性和执行的有效性，提出公司审计监督体系设置建议，指导稽核和审计工作的开展，决定公司操作岗位风险事项的责任处理。审

7、计委员会日常办事机构在稽核审计部。信贷审核委员会：对总经理负责，对信贷业务的有关工作制度和工作程序进行审批决策；对信贷业务部申报的信贷业务和其他业务进行审3批决策；对资产分类工作结果进行最终审批；对不良资产的责任认定工作进行审批决策；对不良资产的管理和处置进行决策。信贷审核委员会由公司主管风险业务副总经理、风险管理部经理、资金结算部经理、计划财务部经理、综合管理部经理组成，日常办事机构在风险管理部。业务部门：公司的六个业务部门（信贷业务部、风险管理部、稽核审计部、资金结算部、计划财务部、综合管理部）包含了公司

8、大部分的资产和业务，在日常工作中直接面对各类风险，是公司风险管理的前线。各业务部门承担以下风险管理职责：1、充分认识和分析本部门各项风险，确保各项业务按照既定的流程操作，各项内控措施得到有效的落实和执行。2、将评估风险与内控措施的结果进行记录和存档，准确、及时上报风险控制部门所要求的日常风险监测报表。3、对内控措施的有效性不断进行测试和评估，并向风险管理部门提出操作流程和内控措施改善建议。4、及时发