奥维通信：董事会内部控制自我评价报告 2010-04-09new

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1、奥维通信股份有限公司董事会内部控制自我评价报告根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求及《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会对公司2009年度内部控制及运行情况进行了全面检查，对公司内部控制情况进行了评价并出具此报告。一、公司情况简介奥维通信股份有限公司于2000年12月在沈阳成立，是一家专业从事微波射频产品及无线通信网络覆盖系统开发、生产、销售并提供相应服务的国家重点高新技术企业，是国内外通信运营商无线网络覆盖设备专业供应商及服务商。2008年4月经中国

2、证券监督管理委员会《关于核准奥维通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2008]510号）核准，公司向社会公众发行人民币普通股2,700万股，并与2008年5月12日在深圳证券交易所正式挂盘上市，成为沈阳市首家在深圳中小企业板上市的企业。公司专业为通信运营商开发生产GSM/CDMA/PHS/WCDMA/TD-SCDMA/CDMA2000同频、移频直放站、光纤传输直放站、基站放大器、干线放大器、无源微波器件、天线、专业软件及网管监控等产品，并以稳定的产品性能、专业的系统设计、优秀的工程质量和完善的售后服务赢得了全国各地运营商的广泛赞誉。二、公司建立内部控制

3、实现的目标及遵循的原则（一）公司建立内部控制实现的目标逐步建立和完善符合公司管理要求的内部组织结构，形成决策、执行和监督机制，提高公司经营效率和效果，保证公司经营管理目标及公司发展战略的实现；逐步建立各项内部控制制度，保护公司资产的安全、完整；确保国家有关法律法规、规章制度的贯彻执行；确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。1（二）公司建立内部控制遵循的原则1．内部控制的全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其子公司和外围企业的各种业务和事项，必须是全面的公司内部控制。2．内部控制的重要性原则。公司内部控制应在全面控制的基础上，关注公司重要业务

4、事项和高风险领域进行重点控制、全面控制。3．内部控制的制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。4．内部控制的适应性原则。内部控制应与公司战略、经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着公司经营情况和外界环境的变化及时加以调整。5．内部控制的成本效益原则。公司内部控制以公司持续发展和永续经营为目标，应当权衡实施成本与预期效益，以适当成本实现企业有效内部控制。三、公司内部控制体系（一）内部环境内控环境是其他控制要素的基础，公司非常注重员工的诚信和道德价值观的建设及对员工的胜任能力的评估。上市

5、后公司的业务与规模均得到了重大的发展，因而组织架构也发生了一些调整与变更。目前公司已建立起比较完善的组织架构，从而确保内部控制的高效与有效性。管理层的经营理念和经营风格向更成熟的方向转变。管理层授权和职责分工、人力资源政策和措施按照现代企业的内控管理理念逐步得以实施。1．公司治理结构股东大会是公司的最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，按《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和政府各有关监管机构颁发的相关规定赋予的职责和程序，对公司经营活动中的重大决策进行审议并做出决定，或提交股东大会，同时根据有关信息披露要求，及

6、时对管理层提交的资产损失估计和核销等建议做出决议。董事会下设董事会秘书负责处理包含投资者关系维护、对外信息披露等在内的董事会日常事务。董事会按照职能分别设立了三个下辖专业委员会：审计委员会、2提名委员会、薪酬与考核委员会。监事会是公司的监督机构。负责对公司董事、经理的行为及公司的财务进行监督。公司的具体生产经营活动是经董事会授权在总经理的领导、指挥、协调、监督下，由总经理委派各分管副总经理及总经理助理加以具体负责和管理。2．组织机构公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了市场部、采购部、生产部、质量管理中心、物资管理部、技术支持部、财务部、研发中心等职能部门并制定了相

7、应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。公司对分公司及办事处的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排履行必要的监管。3．内部审计公司设立了审计部，公司审计部直接对审计委员会负责。作为公司内部审计机构，该部门员工可独立行使相关职权，不受任何其他部门或人员的干涉。该部门主要职责义务是对公司各类制度执行情况、营运、财务信息、内部控制以及各类重大事项进行审计监察。在审计部的部门职责中有明确规定，审计部门应当保证审计的证据充分、可靠，将资料或信息的名称、来源、内容、获取时间等信息清