非定罪资产域外追缴的法律分析

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1、学校代码10530学号201510070847分类号D990密级公开硕士学位论文非定罪资产域外追缴的法律分析学位申请人高婷指导教师蔡高强教授学院名称法学院学科专业法律硕士（法学）研究方向国际法二〇一八年六月六日LegalanalysisontheNon-ConvictionBasedAssetRecoveryCandidateGaoTingSupervisorProfessorCaiGaoqiangCollegeLawSchoolProgramLawSpecializationInternationallawDegreeMasteroflawUniversity

2、XiangtanUniversitythDateJune,6,2018摘要近年来，在有关部门和地区的共同努力下，通过引渡、劝返等方式，我国的反腐追赃工作取得了一定成效，但从实践来看，追赃任务仍然十分艰巨。非定罪资产追缴作为追回犯罪收益与工具的一个重要手段，其本质是针对物的诉讼程序，数个国际公约都为其提供了法律依据。《联合国禁止非法贩运麻醉品和精神药物公约》强调必须通过收缴犯罪收益以打击跨国犯罪；《联合国打击跨国有组织犯罪公约》则将犯罪资产没收适用的案件范围进一步扩大，并对程序作出了具体规定；《联合国反腐败公约》是各国反腐追赃工作的主要法律规范，其确定了非定罪资产

3、追缴制度，进一步完了反腐追赃制度，为许多国家犯罪收益独立没收制度的建立奠定了基础。非定罪资产域外追缴主要包括三大方面，即通过民事诉讼追赃、通过国际司法协助追缴犯罪资产、对资产的处置与分享。该程序具有着对物不对人、不以定罪审判为前提，所适用的证明标准更为宽松的特点。当面临犯罪分子死亡、逃匿、不便于调查或起诉等情形时，非定罪资产的追缴为犯罪资产的追回提供了有效的途径。域外国家大多规定了非定罪资产追缴法律制度，且体系完整。在类型上，主要分英国、美国为代表的民事没收模式和以德国、瑞士为代表的刑事没收模式。相较而言，英美法系国家所采取的民事没收模式适用案件更为宽泛，且多采

4、取优势证据标准，而大陆法系国家的刑事没收模式适用案件范围较为狭窄，案件类型较为集中，并适用刑事诉讼证明标准，要求达到排除合理怀疑之程度。此外，英美法系国家在资产分享与补偿机制上具有较为广泛的实践基础，而大陆法系国家对资产分享方面的规定则相对缺乏。我国的国内法以及所签订的国际公约、条约，都为非定罪资产追缴提供了法律依据。然而，当前我国相关法律还不完善，在适用案件范围、财产范围以及证明制度等方面都存在缺陷。国内法与国际司法协助相关法律规范不契合，分享机制与补偿机制以及承认与执行域外没收裁决机制相应缺失，造成了我国非定罪资产追缴实践中的困惑。因此，为促进腐败资产域外追

5、缴及其国际合作，需适当扩大我国非定罪资产追缴的适用范围、明确界定适用对象并调整其证明制度以完善我国法律规范。同时，为更好地与国际反腐追赃工作接轨，还需进一步完善国际司法协助相关法律规范，建立资产分享与补偿机制，域外没收裁决承认与执行机制，以促进域外资产追缴的国际合作。关键词：非定罪资产追缴；反腐追赃；民事没收；刑事没收；国际司法协助IAbstractInrecentyears,throughthejointeffortsoftherelevantdepartmentsandregions,aswellasextraditionandrepatriation,so

6、meachievementshavebeenachievedintheanti-corruption.Butinpractice,thepursuitofstolenassetrecoveryisstillaveryarduoustask.TherecoveryofNon-convictionBasedAssetisanimportantwaytorecovertheproceedsandtoolsofcorruption,itsnatureisthatprocedureoftheobject,Severalinternationalconventionspro

7、videlegalbasisforit.emphasizedthattransnationalcrimemustbestruckbythatcollectionofproceedsofcrime,expandedthescopeofthecriminalassetforfei

8、ture,andmade