华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法(试行).pdf(227kb)

《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法(试行).pdf(227kb)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法（试行）华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法（试行）目录第一章总则....................................................................................................................2第二章绩效管理的组织................................................................................................5

2、第三章合同期绩效管理................................................................................................6第四章职级绩效管理....................................................................................................8第五章薪酬考核管理.....................................................

3、.............................................16第六章附则..................................................................................................................261华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法（试行）第一章总则第一条为科学合理地对公司的营销人员进行绩效管理，鼓励营销人员提升业绩，促进营销人员提高执业能力，实现与公司的共同发展，结合公司向理财服务转型的需要，制定《华泰证券

4、股份有限公司营销人员绩效管理办法[2012版]》（以下简称本办法）。第二条本办法适用于各分公司、各中心营业部、各营业部（以下简称各分支机构）对营销人员的绩效管理。第三条释义1.托管资产：指客户在公司所开立的账户内可计价的资产余额，包括资金余额、股票（A、B股）、上市公司非流通股、基金、债券及其他理财产品净值等，融资融券客户信用账户的融入资产等暂不计入托管资产。2.有效客户：指开通了股东账户或持有理财产品（包括紫金理财产品、基金等）且托管资产10000元或以上的客户。3.流失客户：参照CRM系统对流失客户的定义，仅含历史上曾交易（含购买理财产品）或托管资

5、产曾超1万元的客户。4.当月新增有效户：是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。5.当月新增有效户资产：是指当月新增有效户的托管资产总和。6.当月净新增有效户：指当月新增有效户减去当月流失客户。7.当月净新增客户资产：指营销人员在三个月内新开发的客户，在当月净增加的客户资产，计算公式为：当月客户资金净流入+当月新增指定交易或转托管资产市值-当月撤销指定或转托管流出资产市值。8.名下客户：指和营销人员有开发关系的客户，公司在相关管理系统中绑定开发关系，开

6、发关系包含场内关系、基金关系、券商理财产品关系等永久开发关系。9.服务客户：指营业部依据一定原则向理财经理分配的存量客户，主要包括无效户、不活跃客户、流失客户等。服务客户的范围可以根据理财经理业绩情况报经纪业务总部审批扩大。10.业绩薪酬净创收（以下简称净创收）：指营销人员所开发的客户，为公司创造的所2华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法（试行）有可纳入业绩报酬计算的业务收入（含股基交易佣金收入、理财产品销售收入、融资融券客户担保品交易佣金收入和融资融券客户信用账户交易佣金的50%等）扣除各项规费、营业税、投资者保护基金等费用后公司的实收收入。11

7、.服务净创收：是指理财经理的服务客户在分配后较分配前增加的净创收部分，计算公式如下：服务净创收=当月净创收-分配前12个月月均净创收*T212.贡献度净创收：指营销人员名下客户为公司创造的所有可计入贡献度的业务收入，包括业绩报酬净创收、服务净创收、融资融券客户信用账户交易佣金收入、融资融券利息净收入、托管的上市公司法人股预计收入和向其他客户销售理财产品收入等。13.业务类营销人员贡献度（以下简称贡献度）：指业务类营销人员创造的贡献度净创收与公司为该营销人员支付的基本人力成本（不含各种津贴）的比例。营销人员贡献度的计算公式为：贡献度=贡献度净创收/(基本

8、薪酬+业绩薪酬+基本福利)。其中，基本福利指公司按照国家规定为劳动合同营销人员缴纳的，包括养老