广州广电运通金融电子股份有限公司 风险投资管理制度(修订new

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1、广州广电运通金融电子股份有限公司风险投资管理制度（修订）第一章总则第一条为规范广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资管理，提高资金运作效率，防范投资决策和执行过程中的相关风险，提升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露业务备忘录第30号——风险投资》等法律、法规、规范性文件以及《广州广电运通金融电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条

2、本制度所称风险投资是指：(一)直接或间接参与以取得高资本收益为目的的私募股权投资（PE投资）、创业投资（VC投资）等投资行为；(二)对小额贷款公司、担保公司、期货公司、信托公司等金融类公司的投资行为；(三)证券投资、房地产投资、信托产品投资以及《深圳证券交易所信息披露业务备忘录第30号——风险投资》认定的其他投资行为。其中，证券投资包括上市公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。以下情形不适用本制度：(一)以扩大主营业务生产规

3、模或延伸产业链为目的的投资行为；(二)固定收益类或承诺保本的投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制度；(三)参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；(四)以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的证券投资；(五)以套期保值为目的进行的投资；第1页共7页(六)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。第三条公司从事风险投资的原则：(一)公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；(二)公司的风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益；(三)风险投资资金为公司自有资金

4、，公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响主营业务的发展。第二章风险投资的责任部门、责任人第四条公司股东大会、董事会是公司的风险投资决策机构，公司的重大风险投资行为应由股东大会审议通过。董事会是公司风险投资决策的被授权者，根据股东大会的授权，董事会拥有授权范围内的风险投资决策权；根据董事会的授权，董事长拥有授权范围内的风险投资决策权。第五条公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。公司主管投资的副总经理作为风险投资项目的运作和处置的直接责

5、任人，具体负责风险投资项目的运作和处置。其他各部门的负责人为相关责任人。第六条公司投资工作领导小组负责对风险投资项目进行审议，对投资管理部报送的投资方案进行分析和研究，提供决策建议，将符合投资要求的项目提交董事长、董事会或股东大会进行决策。第七条公司主管投资的副总经理负责组织审议需报送公司投资工作领导小组的投资方案。第八条公司投资管理部为风险投资的归口管理部门，具体负责：(一)建立和完善公司风险投资的相关管理制度，并监督执行；(二)寻找和拓展公司风险投资项目，组织项目的尽职调查、分析和初步评估，向公司投资工作领导小

6、组提供分析论证材料和投资建议；(三)风险投资项目的实施及后续管理与监控。第九条公司财务部负责风险投资项目的资金和财务管理。第十条公司法务部是公司风险投资的法律主审部门，负责风险投资项目相关法律文第2页共7页件的拟定及合同的审核，并就风险投资项目的合法、合规及相关法律风险提出法律意见，必要时聘请律师事务所对项目出具专项法律意见。第十一条公司审计部负责对风险投资项目的审计与监督，每个季度末应对风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。第十二条公司证

7、券部负责按照风险投资相关法律、法规、规范性文件及公司制度的规定办理风险投资的信息披露事宜。第十三条公司其他部门按部门职能参与、协助和配合公司的风险投资工作。第十四条公司相关责任部门和责任人在调研、洽谈、评估、实施风险投资项目时，由于违反本制度规定或工作失职，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、解除劳动合同等处分；情节严重的，将给予行政及经济处罚；涉嫌违法的，公司将按法律法规的相关规定移送司法机关进行处理。第三章风险投资的决策及控制程序第十五条项目的提出。风险投资项目的初步意向可由

8、股东、董事、总经理、副总经理、投资管理部及项目的相关业务部门提出。投资管理部根据项目是否符合国家法律、法规以及有关政策文件规定，是否符合公司发展战略，是否能够达到投资回报要求等方面进行全面的分析和评估，并形成初步的风险投资项目建议书。第十六条项目的初审。公司主管投资的副总经理对投资项目及相关资料进行初步核查，在征得总经理的初步认同意见后，召集投资项目立项审批