广州广电运通金融电子股份有限公司控参股公司管理办法

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1、广州广电运通金融电子股份有限公司控参股公司管理办法第一条为促进广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作和健康发展，明确公司与各控参股公司的财产权益和经营管理责任，建立有效控制机制，提高公司整体资产运营质量和抗风险能力，最大程度地保护投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内控制度指引》及《广州广电运通金融电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规、规章的相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。第二条本办法所称控

2、参股公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业务发展需要而依法设立及参股的、具有独立法人资格的公司。包括：（一）控股子公司：1、全资子公司；2、控股子公司。即公司持有50%以上的股权，或者持股50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的子公司。（二）参股公司：即直接或间接占持有50%以下的股权，且不具备实际控制权的公司。第三条本办法适用于公司及各控参股公司。公司各职能部门和公司委派各控参股公司的董事、监事、高级管理人员对本办法的有效执行负责。第四条公司依据对控股子公司资

3、产控制和规范运作要求，行使对控股子公司重大事项管理权，同时负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。第五条控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营、自主管理，合法有效地运作企业法人资产，同时应当执行公司对控股子公司的各项制度规定。第六条各控股子公司应遵循本办法规定，结合公司的其它内部控制制度，根据自身的实际情况，制定具体实施细则，以保证本办法的贯彻执行。第七条公司控股子公司同时控股其他公司的，应参照本办法建立对下属子公司的管理控制制度，并接受公司的监督。第八条对公司及其控股子公司下属分公司、办事处等分支机构

4、的管理控制，应比照执行本办法规定。第二章“三会”管理第九条控参股公司应依法设立股东会（股东大会）、董事会（或执行董事）及监事会（或监事）。公司主要通过参与控参股公司股东会（股东大会）、董事会及监事会对其行使管理、协调、监督、考核等职能。股东人数较少或规模较小的有限责任公司，可不设监事会，设监事一至两名。第十条控参股公司应严格按照相关法律、法规完善企业法人治理结构，依法建立、健全内部控制制度及“三会”议事规则，确保股东会（股东大会）、董事会、监事会依法规范运作。第十一条公司依照所持有的股份份额，对各控参股公司享有如

5、下权利：（一）获得股利和其他形式的利益分配；（二）对控股子公司依法享有召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会（股东大会），并行使相应的表决权；对参股公司依法享有参加或者委派股东代理人参加股东会（股东大会），并行使相应的表决权；（三）依照法律、法规及控参股公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份，收购其他股东的股份；（四）查阅控参股公司章程、股东会（股东大会）会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司经营提出建议或者质询；（五）控参股公司终止或者清算时，参加公司剩余财产的分配；（六）法

6、律、法规或控参股公司章程规定的其他权利。第十二条公司享有按出资比例或控参股公司章程的规定向控参股公司委派董事、监事或提名、推荐董事、监事及高级管理人员候选人的权利。公司委派至控参股公司的人员对公司负有诚信、勤勉的义务，必须忠实地执行公司的有关决议和决定，切实维护公司利益。第十三条公司向控参股公司派出董事、监事及高级管理人员应遵循以下规定：（一）对控参股公司推荐董事、监事候选人应经控参股公司董事会审议通过，并经控参股公司股东会（股东大会）选举产生，代表公司在控参股公司章程的规定范围内行使董事、监事职权，并承担相应的

7、责任，对公司董事会负责，确保公司合法权益的实现；（二）由公司委派或推荐的董事、监事人数应占绝对控股子公司董事会、监事会成员的二分之一以上；（三）控股子公司董事长原则上应由公司推荐的人选担任；（四）公司有权推荐控股子公司总经理、副总经理、财务负责人候选人（另有约定除外），经控股子公司董事会审议批准后聘任，在控股子公司章程规定范围内行使相应的职权，对控股子公司董事会负责；（五）控参股公司董事、监事、高级管理人员的任期按控参股公司章程规定执行。公司可根据需要对任期内委派或推荐的董事、监事及高级管理人员人选作适当调整。第

8、十四条控股子公司应在其股东会（股东大会）、董事会会议召开前将会议材料报送公司董事会秘书，经董事会秘书审阅后，提请公司相关会议做出决定，公司派出人员必须如实地执行公司的决定。第十五条控参股子公司董事会、监事会、股东会（股东大会）在作出决议后，应当及时将其相关决议及会议纪要报送公司证券部备案。第三章生产经营控制第十六条控股子公司的各项生产经营管理活动必须遵守国家各项法律法规，