贫困陷阱的微观机制与实证研究述评new

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1、经济学家……2012.04贫困陷阱的微观机制与实证研究述评叶初升1，2刘业飞2高考2□(1.武汉大学经济发展研究中心，湖北武汉430072;2．武汉大学经济与管理学院，湖北武汉430072)近年来，一批发展经济学家在吸收早期贫困陷阱理论合理内核的基础上，借助现代经济学新的理论与方法，将贫困陷阱问题的研究从宏观层面推进到微观层次、从抽象的理论阐释推进到精细的实证分析，并在此过程中拓展了贫困陷阱问题的研究范围。本文以述论结合的方式梳理这一研究领域的新进展，并在发展经济学学科发展史的视野中审视贫困陷阱理论、展望进一步的研究方向。关键词:发展经济学;贫困陷阱;微观机制中图分类号:F0

2、61.3文献标识码:A文章编号:1003—5656(2012)04—0021—08一、引言自20世纪40年代大批殖民地、半殖民地国家独立以来，尽管发展经济学家们一直致力于探索发展中国家摆脱贫困实现发展的道路，并在此基础上提出了各种各样的政策主张，尽管各个发展中国家政府坚持不懈地反贫困，大半个世纪过去了，虽然发展中国家取得了不同程度的经济增长，但减贫绩效并不尽如人意，普遍而持续的贫困仍然是发展中国家的客观事实和不得不面对的巨大难题。增长与贫困并存的事实，对新古典主义的发展理念构成了挑战。根据新古典主义经济学的一般理念，经济发展是通过市场机制驱动的经济增长而自然实现的和谐的累积过

3、程。经济增长所产生的利益一般会形成纵向的“涓滴效应”和横向的“扩散效应”，自动地、逐步地分配到所有社会阶层、所有人群，自然而然地形成帕累托最优状态。但是，在现实中，发展中国家的经济增长为什么不能像主流经济学所预言的那样，顺畅地形成“涓滴效应”和“扩散效应”去治愈长期的贫困痼疾?许多发展经济学家认为，在发展中国家存在贫困自我持续、甚至自我强化的机制，使贫困成为一种时间上的稳态。这就是所谓的贫困陷阱理论。关于发展中国家贫困陷阱的理论，可以回溯到20世纪50年代发展经济学诞生的早期。这一时期的贫困陷阱理论带有强烈的结构主义色彩:在理论上，强调资本积累对经济发展的重要性;在分析方法上

4、，注重宏观的结构分析而缺乏深入的微观分析;在政策上，强调国家干预，强调政府在解决协调失灵中的重要性。20世纪60年代末，随着新古典主义在发展经济学领域的复兴，贫困陷阱理论逐渐淡出发基金项目:教育部人文社会科学重点研究基地重大课题(07JJD790141);国家自然科学基金项目(70873088);武汉大学自主科研项目“农村贫困、亲贫式制度创新与和谐发展”的阶段性成果之一－21－ECONOMIST……2012.04展理论。新古典主义认为，一国之所以穷，是因为市场机制的扭曲和糟糕的国内政策，根本不存在恶性循环的贫困陷阱。在新古典主义发展理念下，一些发展中国家或地区的经济发展确实取

5、得了非凡的成就，如亚洲“四小龙”崛起，但是，世界上有一大批奉行市场经济的发展中国家经济增长与贫困并存，这一事实对新古典主义的发展理念构成了挑战。在反思新古典主义发展理论的过程中，贫困陷阱理论重新引起发展经济学家们的重视。他们认为，发展中国家的制度失灵、信息不完美、交易成本不为零、报酬递增等被新古典经济学所忽视的因素，会强化业已存在的贫困，从而形成贫困陷阱。近年来，一批发展经济学家在吸收早期贫困陷阱理论的合理内核的基础上，借助新经济增长理论、信息经济学、新制度经济学、新古典政治经济学以及计量技术的新成果，将贫困陷阱问题的研究拓展到了信息、制度、寻租等领域，并在分析深度上由宏观层

6、面推进到微观层次、由抽象的理论阐释推进到精细的实证分析。本文试图以评论的方式梳理这一研究领域的最新研究进展。在本文余下的篇幅中，我们首先简要介绍贫困陷阱理论的两个分支———历史导致的贫困陷阱和预期导致的贫困陷阱，然后梳理近年来关于贫困陷阱微观机制的一些进展，第四部分介绍最近兴起的贫困陷阱实证研究，最后一部分给出我们的评论。二、贫困陷阱:历史的，抑或预期的发展经济学关注的基本问题之一是，为什么有些国家富裕繁荣而有些国家贫穷落后?落后国家能否实现经济起飞赶超发达国家?一些发展经济学家既不认可“趋同假说”，又不赞同将收入差距归因于地理环境等客观外在特征差异，即因条件而不趋同的宿命论

7、观点，而是以贫困陷阱假说来回答上述问题。该假说认为，经济中存在某些贫困的自我强化机制，这些自我强化机制的存在导致经济发展过程存在着多个稳态或多重均衡。因此，即使两个国家的根本特征相同，但是也可能由于历史条件的差异而走上不同的发展路径，因而出现收入水平的差异。大致存在两种不同类型的贫困陷阱模型。第一类模型强调初始条件对均衡路径的影响，认为基本特征相同的两个经济有可能会因初始条件的不同或者外部的偶然冲击而收敛于不同的长期增长路径，被称为历史导致的贫困陷阱;另一类模型强调人们的预期对均衡选择的重要性，认为人们