信用证项下海事欺诈法律问题研究

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1、学号：201052310046分类号：D996.1硕士学位论文信用证项下海事欺诈法律问题研究研究生姓名：张玲指导教师：王海英教授学科门类：法学专业名称：法律硕士论文提交日期：2013年3月28日学号：201052310046分类号：D996.1硕士学位论文信用证项下海事欺诈法律问题研究研究生姓名：张玲指导教师：教授学科门类：法学专业名称：法律硕士论文提交日期：2013年3月28日烟台大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经

2、注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。论文作者签名：日期：2013年3月28日学位论文使用授权说明本人完全了解烟台大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。（保密论文在解密

3、后遵守此规定）论文作者签名：导师签名：日期：2013年3月28日版权声明任何收存和保管本论文各种版本的单位和个人，未经本论文作者同意，不得将本论文转借他人，亦不得随意复制、抄录、拍照或以任何方式传播。否则，引起有碍作者著作权之问题，将可能承担法律责任。摘要随着国际贸易和国际航运的迅速发展，海事欺诈也愈演愈烈。信用证是最主要的国际结算方式，在促进国际贸易发展的同时，也被不法分子利用进行海事欺诈。海事欺诈由来已久，其涉及范围广、涉案金额大，严重阻碍了国际货物贸易和国际航运发展，因此研究海事欺诈十分必要。海事欺诈种类繁多，本文

4、仅探讨信用证项下海事欺诈，旨在寻求针对信用证项下海事欺诈的有效对策，减少欺诈的发生，维持国际经济和航运秩序。全文除引言和结语外共分五章，约2万8千字。第一章信用证项下海事欺诈概述。首先，对海事欺诈的概念予以界定，对信用证项下海事欺诈的三个特征进行分析；其次，对信用证项下海事欺诈法律问题研究现状分国际和国内两个方面予以阐述。第二章信用证项下海事欺诈的表现形式及危害。首先，提单欺诈，包括其成因、表现形式及危害。成因包括：提单制度本身的缺陷、法律不健全、各国保护力度不够；表现形式为：伪造提单、倒签提单、预借提单、保函提单、无单

5、放货。其次，信用证欺诈，包括其原因、表现形式及危害。原因包括：信用证制度本身的局限性、风险相对较低、没有统一格式、各国对其保护力度不够；表现形式分为：受益人策划、开证人策划、开证人与开证行共同策划、受益人与开证人策划、受益人与承运人策划的信用证欺诈。第三章信用证项下海事欺诈的防范措施。首先，提单欺诈的防范措施，包括承运人和买卖双方的防范。前者包括：抵制倒签提单或预借提单或以保函换取清洁提单、严格控制无单放货；后者包括：利用法律法规和风险管理组织规避风险、慎重选择贸易对象、谨慎选择资信良好的承运人；其次，信用证欺诈的防范措

6、施，包括银行等金融机构和买卖双方的防范。前者包括：做好审查工作和做好与客户的沟通等；后者包括：慎重选择交易对象、规范使用信用证条款、合理选择信用证的种类、正确选择贸易术语、及时追踪货物动态、委托第三方进行监督、提高贸易人员素质。第四章信用证项下海事欺诈的救济措施。首先，提单欺诈的救济措施：诉前证据保全、及时扣押船舶和申请银行禁令；其次，信用证欺诈的救济措施：在信用证欺诈例外原则理论基础上进行银行救济和司法救济。I第五章信用证项下海事欺诈的立法完善。首先，国际立法完善。在阐述国际立法存在的主要问题-司法管辖权和引渡问题基础

7、上，提出相关完善建议：明确信用证项下海事欺诈行为、处理好信用证项下海事欺诈司法管辖和引渡问题、发挥国际组织作用；其次，国内立法完善。在阐述我国国内立法存在的主要问题-缺乏专门反海事欺诈的实体法和程序法基础上，提出相关完善建议：制定专门反海事欺诈的法规、制定专门审理海事欺诈的法规、提高法律从业人员业务水平以推进司法实践。关键词：海事欺诈；信用证；提单；立法完善IIAbstractWiththerapiddevelopmentofinternationaltradeandinternationalshipping,marit

8、imefraudalsobecamemoreandmoreintense.Asthemostimportantinternationalsettlementmethod,letterofcredit(L/C)promotesthedevelopmentofinternationaltrade,butitalsouse