资本项目下人民币可兑换的法律监管

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1、学校代码10125专业代码030107硕士学位论文题目资本项目下人民币可兑换的法律监管姓名樊辉专业经济法学研究方向涉外经济法所属学院法学院指导教师闫立宏二〇一五年六月七日UniversityCode10125MajorCode030107ShanxiUniversityofFinance&EconomicsDissertationforMaster’sDegreeTitleTheRMBConvertibleUndertheCapitalAccountofLegalRegulationNameFanHuiMajorEconomicLawResearchOrienta

2、tionEconomicLawonForeignBusinessSchoolLawSchoolSupervisorYanLihongJune7,2015学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并

3、向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日山西财经大学硕士学位论文摘要资本项目管制对我国经济的稳定带来了巨大的保障，但是面对人民币国际化的大趋势，人民币资本项目可兑换是一个必须要经历的过程。伴随着综合国力的提升，人民币国际地位的提升也被提上了议程。现阶段我国虽然在立法层面已

4、经完善了各类型的金融法律制度，但是目前对资本项目还是实施较为严格的管制，并没有完全开放资本项目。在开放监管的新形势下，现有的金融法律体系尤其是对外汇管制的法律法规存在着较大的问题，目前我国的改革已经步入深水区，严格的管制制度不利于我国进一步深化经济体制改革，金融体制改革尤其是资本项目的开放会为此注入活力。但从许多新兴发展中国家的资本开放经验来看，未完善制度而过快的放开监管会为国家在带来经济效益的同时也给自己带来了很大的风险，具体表现为汇率波动、债务负担、资本外逃、银行及资本市场受资本流动过快带来的系统性冲击。可见，无论哪一种监管模式，都不可避免的会面临各种风险，要

5、想将风险的危害降到最低，就必须找到风险成因加以防范，建立完善的监管体系。2013年12月2日，中国人民银行颁布了《关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见》，首次将实现人民币资本项目可兑换的改革试点放到了上海自贸区，作为上海自贸区建设的一个重要环节。人民币资本项目可兑换已引起业界的高度关注，随后相关讯息也表明了我国开放人民币可兑换的态度，但截至到目前为止，还未出台相关规定，具体监管细则仍处于法律的空白缺失状态。在缺乏现有的监管制度的情形下，参考域外经济发展模式和经济开放程度几乎同样的亚洲新兴国家和金砖国家的资本项目可兑换监管经验可以为自贸区的试点以及今后我

6、国的开放监管提供丰富的经验。人民币资本项目下可兑换的法律监管上应注重明确监管主体、确定监管对象、细化监管内容，通过这三点构建完善的法律监管体系。监管主体应明确人民币资本项目下的各监管部门，清晰职责划分、协调监管；监管对象要在不同阶段逐步开放资本项目政策安排，从难到易，资本流入早于资本流出，直接投资早于间接投资，长期外债早于短期外债，最后是金融衍生品的开放；监管内容体现在市场准入、持续经营和退出机制三个方面，建立健全的准入退出机制，保护投资者的1资本项目下人民币可兑换风险的法律监管利益，同时还应当建立风险预警机制来控制风险的危害，在危机出现的初期能够通过紧急应急机制

7、将损害降到最低。关键词：人民币，资本项目可兑换，法律监管2山西财经大学硕士学位论文ABSTRACTCapitalcontrolsonthestabilityofeconomyinourcountryareofgreatsecurity,butinthefaceofthetrendofRMBinternationalization,RMBcapitalaccountconvertibilityisamustexperience.Althoughatthelegislativelevelhasbeenimprovedinourcountryatpresentstage

8、vario