同质频谱单向拍卖机制研究

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1、万方数据同质频谱单向拍卖机制研究第一章绪论随着通信技术和相关产业的快速发展，无线电技术正在更加广泛深入地渗透到社会、经济的各个层面，在广播电视、气象预报、运输导航、移动通信、卫星通信、抢险救灾，以及遥感、遥测、遥控、射电天文、深空探测等领域发挥着不可替代的作用，成为国民经济和社会发展的重要驱动力。特别是近年来无线传感网络、RFID、WiFi、WiMAX、3G、泛在网等新技术、新业务的不断涌现，使得无线通信的业务量和设备保有量呈指数增长。而整合了无线通信和Intemet的物联网等新技术，使得无线电技术比

2、以往任何时候都更加深刻地影响着国民经济和社会生活的方方面面。然而，无线电频谱的使用受技术条件的限制，可利用的频谱资源是十分有限的。目前，国际电信联盟(ITU)划分出的无线设备可用频率范围为9kHz一275GHz，而由于无线通信技术及无线设备软硬件的限制，实际可供使用的频段通常只在50GHz以下。另一方面，绝大多数可用的频谱资源也已经在过去的几十年里被各国无线电管理机构(如：美国联邦通信委员会FCC、中国无线电管理局)以各种不同的形式分配殆尽，大量新兴的无线业务和应用面临着无频谱可用的局面。资源稀缺和巨

3、大需求使各国都面临着严重的频谱供需矛盾，正如美国《纽约时报》网络版在2011年初刊中称，“对美国政府而言，美国已经走到了爆发频谱危机(SpectrumCrisis)的边缘”⋯。从全球范围看，由于各国无线电通信业务的发展状况、运营格局、市场开放程度和法律制度等不尽相同，故无线电频谱资源的分配方式也不尽相同。虽然目前国际上分配频谱资源已出现了多样的、更为有效的方式，但在过去的几十年里，基本的分配方式还是以行政审批(指配)和简单的评选(评审)这两种方式为主。由于频谱管理部门难以准确预测无线通信产业的发展趋势

4、，因此这些分配方式无法及时调整不同无线用频业务之间的频谱分配比例，从而导致现有的频谱分配存在着资源分配不均衡、利用率低等问题【2】。一方面，一些正在逐步萎缩的陈旧用频业务占用了大量的频谱资源，使得一些传输性能较好的低频授权频段使用率极低。以北京市区为例。中国移动研究院无线技术研究所的测量结果显示，已分配频谱的总体利用率很低，大部分频段的利用率低于5％【31。美国加州伯克利研究中心的研究报告也表明，存在多达70％的频谱资源没有得到很好的利用，3--一5GHz的频段利用率甚至低于0．5％【4】；而另一方万

5、方数据第一章绪论同质频谱单向拍卖机制研究面，一些新兴用频业务却因为无法申请到足够的频谱资源，而难以逾越其发展所遇到的瓶颈。从以上分析不难看出，旧有的频谱分配方式己难以满足无线通信技术和产业发展的要求。为了缓解频谱资源供应不足的现状，需要设计一种机制来激励现有的频谱持有者将利用率不高的频谱提供给新的频谱需求者使用，利用时间和空间上的共享技术，提高频谱利用率，从而使得频谱的社会效益和经济价值得到最大化的体现。市场竞争机制可以很好地解决这一问题，早在l959年，英国经济学家罗纳德·科斯就在其撰写的《联邦通讯

6、委员会》中指出：“频谱与土地一样都是稀缺资源，对资源的分配和使用应由市场决定而不应由政府指导，政府指导是低效的：频谱的产权界定十分重要，频谱的使用权可以在市场上获得，市场会自发地把频谱交给最合适的人”【5】，科斯的论断逐渐成为了各国频谱执照拍卖的理论基础。从20世纪90年代初开始，欧美各国政府为了保证频谱分配的效率和公平，纷纷立法要求频谱管理机构在频谱分配中用拍卖代替原先的行政指定。从本世纪初开始，频谱拍卖己逐渐成为欧美各国主要的频谱分配方式。例如，2008年1月24日至3月18日，美国对700MHz

7、频段进行拍卖，共售出1090张执照，总金额约190亿美元：2010年5月，印度对3G频谱进行拍卖，9家印度公司以144亿美元的价格完成竞拍；2010年4月至5月，德国对4G频谱进行拍卖，经过27天224轮的角逐后，DeutscheTelekom、Vodafone、02和E—Plus以总计43．8亿欧元分享主要频谱；另外，美国计划在未来10年通过拍卖释出500M宽度的频谱。而中国也在2000年9月20日颁布施行的《中华人民共和国电信条例》第29条中明确规定，对电信资源的分配可以采用指配和拍卖的方式161

8、。这是我国在电信资源(含无线电频谱资源)的分配中首次引入市场竞争机制，也标志着我国对频谱有偿出让的相关法规渐趋明确[71。然而我国目前在拍卖方面的研究和实践还相对欠缺，直接导致了目前我国频谱资源分配不合理、利用率低下的格局。显然，频谱拍卖已经成为缓解当前频谱资源匮乏和已授权用户频谱利用率低下矛盾的主要方式。因此，本文将研究频谱拍卖在频谱二级市场中的应用，设计合理的激励机制，并提出合理、高效的频谱二次分配方案，以满足频谱二级市场的需求。万方数据同质频谱单向