产权多元化条件下地国有股权监管试探

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1、西南交通大学硕士研究生学位论文第1页摘要本文以中共十六大和十六届三中全会关于深化改革国有资产管理体制的精神为指导，结合我国国有资产体制改革工作实践，分析了我国国有股权监管的现状及缺陷原因，并借鉴国内外国有股权监管的理论及实践启示，就如何适应我国社会主义市场经济体制，建立健全有效的国有资本监管体制和必牵涉的政治经济体制间关系正位，进行了理论引证和实证研究，突出探讨了在产权多元化新历史背景条件下，适用于我国构建国有股权监管机制的原则及紧要前提，论证了构建以产权管理为主线、以授权经营为特征的“国有资产管理委员会(国资办)一资产经营公司一全资、控股、参股企业”三级主体结构的国有资产管理、监督、

2、营运体系和建立系机构下“三元主体结构、两级委托代理”为代表的现行监管主流意识模式的合理成立性，同时对建立国有资产监督体系目标模式作出尝试性原则探讨，并从符合客观实际点出发，在文尾辟专章7个小节构思指导了国有资产专司机构(倾向监督职能)操作实践途径的建设。文章共6章、17个小节。内容安排为第1、2章导入论题，第3、4章导入理论分析，第5、6章形成结论并结合案例提出规范性建议。全文以优化国资监管机制至其重构的新体系及模式落成为叙论主线，将理论引证和问题求解的研究方法结合，采用层递推进、夹叙夹议的论述风格，置政企分开、监管权与经营权分离、产权明晰化的原则为国有资产监督管理机构对国有股权监管的

3、逻辑起点，遵循监管权分生于经营权、监事会外生于经营者阶层、监管权优先于经营权的基本理念，实行统一监管与分级监管相统一(统一监管为主)、市场监管与行政监管相统一(市场监管为主)、内外监管相统一(内部监管为主)、直接监管与特别信息权监管相统一(信息监管为主)的监管制度，形成了二级统一业务监管制度；同时还注意解决国有股权的产权主体与监管西南交通大学硕士研究生学位论文第n页主体、监管代表的属性及其经费来源、监管代表的派出范围、依据及标准等实际问题。【关键词】国有资产国有股权国资委监管模式外派监事会西南交通大学硕士研究生学位论文第Ⅲ页AbstractBasedontheprinciplguide

4、lineofthepolicyaboutdeepeninginnovationofthemanagesystemuponstatepropertymade0nthe16thCentralCommitteeofCommunistPartyofChinaandTheThirdPlenarySessionofit,andcombinedwiththepracticeofstatepropertyreforminginChina，thisthesisanalysesboththecurrentsituationandthecauseofthebugoftheState-ownedsharesr

5、ightsupervision．Fromnotonlytheoriesbutalsopracticeoftherightsupervisor,thisthesismakesaresearchingonhowtoadapttOthedevelopmentoftheMarketEconomysystem。tOestablishandstrengthenaneffcetivesupervisionsystem．AnditEspeciallydiscussesthepremiseandfundamentaloftheState—ownedsharesfightsupervisionundert

6、heconditionofdiversityproperty,anditthendemonstratestherationalityofthefollowingparts：oneisstatepropertymanagement，supervisingandmanagementsystemwhichtakespropertyrightmanagementasthemainthreadtwithauthorizedoperationasthecharacterandconsu'uctodbyathree·classmainbodythatisState·ownedpropertymana

7、gementcouncil；assetmanagementcompanies；exclusivelyinvested，proprietaryandsharecompanies．Theotheristheon—goingsupervisionmodecomingfromthemaincognitionswhichpresentedbythemodeofthree-classmainconstructionandambipolarconsignin